信息披露违规三家券商保代被北交所口头警示_新浪财经

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　　来源：经济参考报

　　近日，北交所披露了2022年3月份自律监管措施情况公示，公示内容显示，北交所对于灿能电力、天润科技、三维股份、创远仪器和三元基因等五家公司和相关责任人以及申万宏源、开源证券、东吴证券等三家券商的保荐代表人予以口头警示的监管措施。

　　其中，灿能电力、天润科技、三维股份的违规事由均是信息披露违规，涉及对象还包括董事、高级管理人员及各自的保荐代表人。其中，灿能电力的保荐机构为申万宏源，天润科技为开源证券，三维股份为东吴证券。此外，创远仪器控股股东因敏感期交易违规被口头警示，三元基因监事因减持预披露违规也被口头警示。北交所并未披露上述企业具体违规事由。

　　北交所官网3月25日发布的上市委员会2022年第10次审议会议结果显示，三维股份状态显示为“暂缓审议”，是北交所首家暂缓审议的企业。公告显示，审议会议要求三维股份进一步论证现有ERP系统能否有效发挥保证财务报表真实性、准确性的作用，补充说明保障外币资金安全的具体措施、未来外币资金的使用计划，以及对防范资金违规外流、股东利益被侵犯的公司治理和内部控制措施；要求申报会计师对其财务基础及内部控制有效性实施针对性审计程序，要求保荐机构、申报会计师、律师补充核查实际控制人境外资金流水情况，并论证发行人在历年大额分红且持有大额现金的情况下募集资金投入新的项目及补充流动资金的必要性与合理性。

　　此外，3月11日，天润科技上市申请通过北交所上市委审核。资料显示，天润科技是陕西省“专精特新”中小企业，所处行业为地理信息产业，主要利用卫星遥感、摄影测量、导航定位等技术进行空间信息的数据获取、分析处理和综合应用。