2023年期货公司分类评级大洗牌

　　作者： 齐琦

　　[ 中国期货业协会数据显示，截至今年7月末，全国共有150家期货公司，分布在29个辖区。今年7月交易额50.92万亿元，交易量8.45亿手，净利润9.50亿元，营业收入34.44亿元，净利润9.50亿元。 ]

　　2023年期货公司分类结果出炉。

　　据证监会近日公布，2023年共有150家期货公司参加评级，其中有36家期货公司评级被上调，被下调的有15家，99家评级保持不变。

　　从2023年各期货公司分类评价结果来看，150家被评级的期货公司中，22家期货公司获AA级，A级33家，BBB级42家，BB级34家，B级8家，CCC级5家，CC级4家，C级1家，D级1家。

　　总的来看，与2022年相比，AA类及BBB类公司总量出现小幅增长，C类及D类公司数量则明显减少。且今年期货公司整体发展向好，相较于2022年，被上调评级的期货公司由22家增长至36家，增幅约63%；被下调的期货公司由61家降至15家，降幅为75%。

　　从各家期货公司分类评价变动情况来看，AA级期货公司相较于2022年的18家增加了4家，分别为方正中期、宏源期货、瑞达期货和五矿期货；降级方面，美尔雅期货、华鑫期货连降两级，鑫鼎盛期货连降三级，降幅最大。此外，今年的D级别只有1家为上海东方。2022年还与上海东方同时垫底的两家期货公司已经达到合格线，其中新纪元期货升级为CC级，前海期货升级为CCC级。

　　值得注意的是，东方期货近年来还多次被监管责令整改。例如，2020年5月，上海证监局对东方期货出具监管文件，东方期货未经董事会决议，仅根据公司股东上海雅原要求于2020年4月10日解聘首席风险官，违反公司章程，法人治理混乱。2020年10月，东方期货董事、监事长期未按章程要求换届，违反《期货公司监督管理办法》第四十条的规定，上海证监局又对东方期货采取了责令改正的监管措施。

　　近年来，我国期货公司实力整体增强，头部效应更为明显。中国期货业协会数据显示，截至今年7月末，全国共有150家期货公司，分布在29个辖区。今年7月交易额50.92万亿元，交易量8.45亿手，营业收入34.44亿元，净利润9.50亿元。7月末全国期货公司客户权益为1.63万亿元，同比增长8.61%；净资本合计1145.31亿元，同比增长4.98%。今年1-7月，行业累计营业收入221.19亿元，累计净利润59.34亿元，同比去年小幅下滑。

　　据证监会方面披露，分类评级根据《期货公司分类监管规定》，经期货公司自评、派出机构初审，由中国证监会有关部门、期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会等单位代表组成的期货公司分类评审委员会复核并审议确定了2023年期货公司分类评价结果。

　　总的来看，期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别，分类级别是以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，对期货公司进行的综合评价。中国证监会鼓励期货公司在严格遵守法律法规、不断提高风险管理能力及合规水平的前提下，稳健发展，逐步提升服务能力和竞争力。

　　中国证监会对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。期货公司分类结果主要供期货监管部门使用，期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

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责任编辑：李桐