保荐过程违规 华泰联合近三月收第3张罚单

        华泰联合证券有限责任公司成立于1997年，注册资本99748万人民币，大股东为华泰证券股份有限公司，持股比例为99.92%。

        10月25日，因在保荐北京盛通印刷股份有限公司申请非公开发行股票过程中，存在违规行为，证监会对华泰联合证券采取警示函监管措施。

        10月12日，据广东证监局官网披露，该局在对华泰联合担任独立财务顾问的四通股份2018年并购重组上市项目进行现场检查时发现，华泰联合证券作为财务顾问，未能对四通股份重组报告书的真实、准确、完整性进行充分核查验证，违反有关规定。

        8月7日，华泰联合证券收到江苏证监局监管警示函。江苏证监局指出，华泰联合证券作为财务顾问，未能对华泰美吉特灯都资产支持专项计划的基础资产进行有效合规审查，未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。

        在科创板保荐方面，墨迹天气因四大问题IPO被否，此前，7月26日，上海证券交易所“项目动态”消息显示，北京海天瑞声科技股份有限公司的审核状态更新为“终止”。该公司为华泰联合证券保荐。

        另外，华泰联合证券2019年8月21日更换董事长，根据华泰证券公告，由于个人职业发展原因，华泰联合证券原董事长刘晓丹提请不再参加华泰联合证券第七届董事会董事候选人提名。在第七届第一次临时董事会中，华泰联合证券董事会选举原总裁江禹为华泰联合证券董事长，聘任马骁为华泰联合证券总裁。