北京消息 中国证监会主席周小川昨天在中国证券业协会第二届理事会第一次扩大会议上表示,最近一段时间证券市场面临由审批制到核准制的重大转变,由此带来一系列深刻的变化。从证监会的角度说,应当尽量为市场的发展提供强有力的监管。但是必须清醒地认识到,随着市场复杂性增大、产品增多,什么都抓的监管方式不行了,监管必须分层次进行,而其中重要的方面就是依靠证券业协会。

　　他强调,监管部门对券商的监管主要是抓两头：一头是谁遵纪守法,业务做得好；另一头是谁违法违规多,业务出错多。要在现有法律法规范围内给予监管对象一定的压力,多控制,不护短。如果谁出了问题,就会“丢分”,在某些业务以及许可证、人员资格等方面就会或轻或重受到影响,这样一来业务发展的空间就会变小。

　　关于近期证券市场发生的变化,周小川总结说,证券法出台后,证券主管部门法制建设的步伐加快了；信息技术的发展给证券公司业务模式带来很大转变；另外入世也必将给整个市场带来重大改变。

　　监管方面也会有很大转变。过去股票发行主要采取审批制,现在实施了核准制,因此监管要强化,要看一个机构的内部控制情况如何,合规管理如何。对券商而言,行业业务技能也会有很多转变,过去一些涉嫌违规的所谓技能已经不适用了,需要纠正。

　　核准制还带来法人治理结构的转变。在对上市公司强调法人治理结构的同时,也要对证券公司强调这一问题。

　　谈及证券业协会的工作时,周小川说,协会要积极鼓励证券公司向好的方向发展,起示范作用。关于券商评选,他说,国外很多证券业协会都搞评选,这样能看出哪几家干得好,哪几家干得不好。我们也要积极探索这种方式,目的是增加证券公司的压力和紧迫感。如果有了各项业务的排行榜,就能帮助客户选择更好的服务,也能起到引导市场、促进市场发展的作用。

　　他说,证券市场的发展将使证券业协会逐渐承担越来越大的作用,特别是一些实质性的监管作用。随着资本市场规模的扩大,在整个监管和自律的框架里,自律的作用非常重要。当然在整个行业尚处于成长初期时要求自律组织起到多么大的作用,不太现实,也不容易做到。他指出,在市场发展早期政府发挥的作用很大,但这种状况一定会改变,特别是随着资本市场的多元化以及金融产品的增加,自律的空间必然加大。

　　周小川在讲话中勉励证券业协会发挥更大作用,切实承担起自身的责任,与监管部门和市场参与者一起,把证券市场搞得越来越好。(记者薛莉)

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