证监会定稽查新目标 想了很多年但没做成的事是哪些?

　　要敢于碰硬；要对资本大鳄利益输送、操纵市场、内幕交易等违法违规行为下狠手、出重拳；要对违法违规行为露头就打、发现就查，绝不手软，绝不姑息；要打造稽查办案的“杀手锏”，这是证监会刚刚定下的稽查执法新目标，目的就是要震慑违法，整治市场乱象，净化市场生态，维护市场秩序，增强投资者信心，提升监管公信力。

　　“做成了看了很多年、想了很多年、讲了很多年但没有做成的事”

　　近日，证监会召开稽查执法工作会议，深入贯彻落实全国金融工作会议精神，研究部署进一步加大工作力度，坚决查办、严厉打击证券期货违法违规案件。证监会党委书记、主席刘士余出席会议并作了重要讲话。

　　会议认为，坚持依法全面从严监管，敢于亮剑、敢于碰硬，严肃查处了一大批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的严重违法违规案件，做成了看了很多年、想了很多年、讲了很多年但没有做成的事，有效震慑了违法，整治了市场乱象，净化了市场生态，维护了市场秩序，增强了投资者信心，提升了监管公信力。

　　到底哪些是“看了很多年、想了很多年、讲了很多年但没有做成的事”？

　　来自权威渠道的统计显示，截止8月31日，证监会稽查系统共受理违法违规有效线索394件，启动初步及立案调查共计444起。新增启动调查案件中A类（重大）案件79起，同比增长超过100%，调查终结立案案件189起，移送公安机关案件、线索共25起。新增涉外案件117起，同比增加近三成。作出145项行政处罚决定，罚没款金额近70亿元，较去年同期增长141%，对38人实施证券市场禁入，已接近去年全年水平。

　　从案件类型来看，三大传统类型案件仍是监管执法重点。内幕交易初查和立案案件共204起，占比达46%，仍是当前查办最主要案件类型；内幕交易、信息披露违法、操纵市场三大传统类型案件立案数量116件，占比达62%，比去年同期有所增长。

　　从案件查办结果来看，2017年以来，稽查系统聚焦重点领域和市场关注，集中打击了一批市场影响广泛、危害后果严重的重大违法行为，一批涉案机构和个人受到严肃查处，包括\*ST昆机、雅百特、慧球科技、山东墨龙、鲜言、吴联模、罗山东、马永威等，证监会严厉打击违法违规信号持续释放，稽查执法震慑作用不断强化。

　　值得注意的是，资本市场的重点稽查执法行动大多以批次专项行动开展，仅今年就部署了三批43起专项执法行动案件，包括上市公司信息披露违法违规专项执法行动，针对炒作“次新股”、集团化规模化轮番操纵多只股票以及上市公司实际控制人信息操纵等重大违法行为，集中部署打击操纵市场专项行动，重点关注涉及领域广泛、违法主体多样、交易和获利金额巨大，尤其是涉及公职人员的内幕交易案件。

　　业内人士表示，三个批次的专项执法行动，既统一于规范市场秩序、维护市场健康稳定发展的行动目标，又侧重于不同阶段的主要违法违规类型和行动要求，对市场形成了有力震慑。

　　据证监会相关人士透露，2017年以来，稽查系统针对线索发现、案件督导、技术支持等环节中的重点难点进行突破，办案能力得到提升，重点关注涉及并购重组、异常交易等重大违法线索，提升对市场违法违规的识别和处理能力。与中证监测密切协作，梳理稽查支持数据库数据类型，制定中央监控室稽查支持系统规范制度，稳步推进中央监测平台稽查支持数据建设，并建立“集团化”办案模式，集中优势力量突破重点案件。

　　在浙江九好“忽悠式”重组案中，稽查系统抽调75名系统骨干稽查力量成立专案组，发挥“大兵团”作战优势，仅用3个月时间查明违法事实，据统计，2017年新增立案案件案件在调查阶段的平均用时仅为56天，较整体案件办理周期缩短138天，其中，山东墨龙内幕交易案仅用21天，慧球科技信息披露违规多起等重大案件的办理周期在40天左右。

　　并且，证监会稽查部门还配合有关机关成功查办了伊世顿等贸易类公司违法案、徐翔等新型操纵案，协助其他机关办理中央重大案件20余起。同时，集中查办了一批次新股炒作、高送转操纵、编造传播谣言等严重干扰市场正常运行的违法违规案件，净化了市场环境、重塑了市场生态。

　　其中，IPO申报、中介执业、并购重组、新股交易等领域发生了重要变化，以往影响市场的操作手法、业务方式和盈利模式变得行不通、没市场。尤其是集中严惩了一大批“老鼠仓”案件，促进形成了“老鼠过街、人人喊打”的局面，资管行业背离受托义务、大搞利益输送的市场乱象得到有效遏制。“老鼠仓”案件的线索发现数量由2015年的60件下降到今年的27件，案件查办数量也有所下降。

　　“对违法违规行为露头就打、发现就查，绝不手软，绝不姑息”

　　谈及下一步稽查执法的工作重点，会议要求：

　　一要始终牢记稽查执法的政治使命和政治责任，牢固树立“四个意识”，切实增强服务国家战略、服务民生、服务金融稳定和国家安全的使命担当，用实际行动诠释对党忠诚、勇于担当、敢于碰硬的监管本色。

　　二要坚决打击敢于触碰法律底线、挑战法律权威的不法行为。对资本大鳄利益输送、操纵市场、内幕交易等违法违规行为下狠手、出重拳，严厉惩处，始终保持稽查执法的高压态势。对违法违规行为露头就打、发现就查，绝不手软，绝不姑息。

　　三要着力构建体制协同配合的执法工作格局，加强内外协同、增强执法合力。系统内要突出强调集中统一指挥，集中优势力量，办好重点案件。系统外要加强与公安机关、人民银行、工信部、审计署等部门的执法合作，切实增强案件突破能力，加大惩治力度。

　　四要善于学习和应用现代科技创新监管方式，加快推进执法科技化。要主动适应互联网、大数据、云计算等技术革命的要求，向科技要手段、要效率、要资源，立足稽查执法全链条，围绕数据集中共享、智能分析运用、调查取证工具、证据标准控制、案件组织管理、调查辅助支持等平台建设和软件开发，打造稽查办案的“杀手锏”。

　　五要全面加强稽查执法队伍建设，切实提高专业能力和规范水平。要围绕政治坚定、纪律严明、业务精良、敢打硬仗的要求，始终坚持党建引领，切实加强党风廉政建设。不断提升依法行政能力，立足法律责任导向原则，通过实战和培训两手抓的方式，不断提升证据突破和运用的核心能力。

　　会议认为，随着市场广度与深度的不断拓展，交易模式、交易技术的日益复杂，违法违规案件的发案数量将会越来越多，案件查办的难度将会越来越高。有效应对这些新挑战，要坚决贯彻落实依法全面从严监管工作方针，要进一步拓展案件覆盖面，以专项执法行动为重点，以常规案件办理为基础，加大科技支撑力度，深化体制改革，强化统一指挥，注重执法协同，狠抓规范管理，坚决履行法律赋予的神圣职责，为更好地维护资本市场公开公平公正的市场秩序、更好地保护中小投资者的合法权益、更好地促进资本市场的健康稳定发展，提供坚强有力的执法保障。

　　可以预见，在依法全面从严的监管思路下，资本市场的稽查执法还将持之以恒并更趋严格对各类违法违规行为进行打击，在大数据应用及其系列先进技术手段的开放，稽查执法效能将提升，这也给试图踩踏监管红线的人提个醒，只要在资本市场存在违法违规就会留下痕迹，伸手必被捉，切不可投机取巧，否则得不偿失。