尚福林详析中国股市10大热点问题 (4)

　　一至两年内化解券商风险

　　尚福林说，证监会会同有关部门正在对证券公司进行综合治理，力争在一至两年的时间内化解行业风险，防范产生新的风险。

　　数据显示，我国证券公司有130家。他说，近几年来，随着市场结构性调整和市场的持 续低迷，证券公司存在的一些问题充分暴露，风险集中爆发，证券行业面临着严峻的挑战和困难。经过近两年来对证券公司的综合治理，证券公司的风险正处在化解和逐步释放过程当中。

　　下一步证监会将采取9方面措施对券商综合治理：一是加快完成摸清底数工作，明确整改措施；二是加大基础性的制度改革力度，堵塞产生风险的制度漏洞；三是加强对高管人员和股东的监管；四是实行全面的分类监管；五是推进行业资源整合，鼓励优质公司做大做强；六是及时稳妥地处置高风险公司；七是进一步严肃市场纪律；八是抓紧制定和修改有关的法律法规；九是持续加强对证券公司的监管。

　　进一步鼓励社会资金“入市”

　　尚福林说，资本市场健康发展离不开社会资金的投资和参与，同样资本市场也能为社会资金的保值增值提供一个平台。

　　完善鼓励社会资金投资资本市场的政策，将从以下几个方面着手：

　　第一，要大力发展机构投资者，进一步发展证券投资基金，壮大基金的资产规模，加快商业银行设立证券基金的试点工作。积极研究保险机构设立基金管理公司的工作，扩大合格境外机构投资者的试点，稳步增加合格境外机构投资者的投资规模；

　　第二，促进机构投资者协调发展。不断扩大保险资金、企业年金和社保基金投资资本市场的资产比例和规模，并积极推动其他机构投资者的发展和壮大；

　　第三，要丰富市场投资产品，积极推动市场的创新，研究开发适合于不同机构投资者投资资本市场的产品；

　　第四，加强对各类机构投资者投资资本市场的监控，有效防范投资机构的投资风险；

　　第五，建立健全对基金公司等资产管理机构主要股东的有效约束机制；

　　第六，继续完善有利于各类投资者投资资本市场的税收政策等。

　　严格执法遏制证券违法行为

　　近几年券商和上市公司违法违规的行为不断暴露，这也是导致人们对股市信心不足的一个原因。尚福林表示，今后证监会将进一步严格执法遏制证券违法行为。

　　尚福林说，依法加强监管，加大对证券市场犯罪的惩治力度，保护投资者合法权益，这是证监会的监管目标。

　　据统计，证券法实施5年以来，证监会对违法违规行为共立案472件，对227件案件做出了行政处罚，有187家机构和750人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停资格或撤销从业资格等各种行政处罚。依法移送公安机关涉嫌案件共79件，移送涉嫌犯罪人员320人，173家上市公司903人受到证券交易所的公开谴责。

　　尚福林说，随着原有行政化约束逐步弱化，市场当中一些利益群体利用在市场中的优势地位，直接侵害社会公众投资者合法权益的问题还是比较突出。同时，监管工作的不断强化也使一些违法违规情况充分暴露。

　　总体说来，法规不完善；法律对欺诈上市等严重行为规定的刑罚过轻；投资者赔偿机制还不健全等，是造成市场主体违法违规活动屡屡发生的原因。

　　尚福林说，从执法方面来看，监管部门执法手段有限，同时也还存在着执法效率不高等等问题。针对这些问题，证监会一方面根据现有法律法规，将进一步完善证券期货市场的规章，切实提高严格依法执法的质量；另一方面也在认真总结近些年来的监管实践，积极配合相关法律法规的修改和完善。(完)

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