中国证监会将适度扩大证券公司直投试点

中国证券公司直投业务试点范围将进一步扩大。中国证监会27日表示，在总结试点经验的基础上，证券公司开展直接投资业务将适度扩大试点范围，允许符合条件的证券公司向中国证监会申请开展直接投资业务的试点。
按照中国证监会要求，开展直接投资业务试点的证券公司净资本原则上不低于20亿元人民币，具有完善的内部控制和风险管理制度，具有较强的投资银行业务能力，最近三个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在10个以上，或者主承销金额在150亿元人民币以上。
2007年9月，中国证监会允许中信证券股份有限公司、中国国际金融有限公司开展直接投资业务试点。根据试点方案，中信证券、中金公司以不超过净资本15％的自有资金设立了直接投资专业子公司，实现母、子公司之间的法人隔离。专业子公司以自有资金进行直接投资。专业子公司建立了有效的投资决策、内部管理和风险控制机制，防范直接投资业务与证券公司其他业务间的利益冲突、利益输送风险，以及“暗箱操作”和道德风险。