|
海富通精选证券投资基金2007年年度报告摘要http://www.sina.com.cn 2008年03月28日 08:41 中国证券网-上海证券报
（上接D127版） 000652 90，076，747.97 3.79% 000759 89，948，320.25 3.78% 600009 83，125，098.68 3.50% 000852 江钻股份 83，095，062.83 3.50% 600717 81，147，378.17 3.41% 600840 79，949，783.32 3.36% 000417 77，243，442.72 3.25% 600628 73，508，259.88 3.09% 600808 73，443，498.79 3.09% 600713 73，028，950.65 3.07% 600583 70，302，763.44 2.96% 600195 67，097，104.03 2.82% 600240 67，068，183.21 2.82% 600183 65，047，630.15 2.74% 600897 64，334，701.85 2.71% 000858 五 粮 液 63，686，389.99 2.68% 600383 62，682，930.56 2.64% 600879 61，736，677.06 2.60% 600495 61，427，734.47 2.58% 601169 55，167，631.15 2.32% 600641 53，585，743.34 2.25% 600085 52，875，952.23 2.22% 002013 51，035，586.30 2.15% 002028 50，959，226.01 2.14% 000089 49，616，061.60 2.09% 数据2007年度上半年按旧会计核算办法统计，2007年度下半年按新会计核算办法统计。累计卖出数据统一按照成交金额进行统计。 （二）报告期内买入股票成本总额及卖出股票收入总额 单位: 人民币 元 买入股票成本总额 21，054，262，597.79 卖出股票收入总额 16，519，668，182.90 五、报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 债券市值（人民币元） 市值占净值比例 国债 102，142，100.00 0.71% 金融债券 1，595，299，000.00 11.11% 企业债券 129，246，680.00 0.90% 央行票据 1，535，088，000.00 10.70% 债券投资合计 3，361，775，780.00 23.42% 六、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 债券名称 市值（人民币元） 市值占净值比例 07进出10 689，360，000.00 4.80% 07央票91 318，483，000.00 2.22% 07央票02 291，870，000.00 2.03% 07农发10 200，680，000.00 1.40% 07央票15 194，420，000.00 1.35% 七、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细 权证名称 市值（人民币元） 市值占净值比例 331，140，701.30 2.31% 1，884，010.75 0.01% 八、投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 3、报告期内本基金未投资资产支持证券。 4、基金其他资产的构成 其他资产 金额（人民币元） 交易保证金 9，798，996.74 应收利息 58，823，666.26 应收申购款 12，835，669.58 证券清算款 239，697，364.13 买入返售金融资产 400，000，800.00 合计 721，156，496.71 5、基金持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 6、报告期内本基金管理人运用自有资金投资本基金的情况。 本报告期内，本基金管理人通过本基金的代销机构运用固有资金 30，000，000.00元，共计申购本基金30，195，269.25份基金份额，申购费为1000元。 7、基金在报告期内的权证投资明细 权证代码 权证名称 投资类别 数量 成本(人民币元) 580003 主动持有 1，999，951 5，156，055.06 580012 云化CWB1 被动持有 280，854 1，662，957.10 580013 武钢CWB1 被动持有 3，298，873 7，644，152.85 030002 五粮YGC1 主动持有 6，389，299.00 189，672，404.45 580010 马钢CWB1 主动持有 2，999，969 26，041，090.12 580014 深高CWB1 被动持有 156，816 519，511.58 580016 上汽CWB1 被动持有 207，360 1，654，979.08 第九节 基金份额持有人情况 本基金份额持有人情况如下： 总份额/比例 持有人户数 户均持有份额（份） 个人（份） 比例 机构（份） 比例 合计（份） 11，683，377，205.06 85.42% 1，994，551，241.38 14.58% 13，677，928，446.44 492，262 27，785.87 期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况： 项目 期末持有本开放式基金份额的总量（份） 占本基金总份额比例（%） 基金管理公司持有本基金的所有从业人员 0.00 0.00% 第十节 基金份额变动情况 本基金份额变动情况如下： 基金合同生效日的基金份额总额 3，698，432，268.39 本报告期期初基金份额总额 1，159，648，444.87 本报告期期间总申购份额 15，758，623，610.62 本期期间因基金拆分增加的份额 4，049，499，534.14 本期期间总红利再投资份额 385，228，625.89 本报告期期间总赎回份额 7，289，843，143.19 本报告期期末基金份额总额 13，677，928，446.44 第十一节 重大事件揭示 一、本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 二、基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。 2007年8月25日，基金管理人海富通基金管理有限公司（“本公司”）在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告称，经公司股东会审议通过，同意陈家强先生因工作需要辞去本公司独立董事职务，聘请郑国汉先生继任本公司独立董事。 基金托管人交通银行于2007年10月19日公布了《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》，交通银行资产托管部原总经理阮红同志不再担任资产托管部总经理职务。目前暂由资产托管部谷娜莎副总经理主持资产托管部工作。 具体内容请参阅在2007年10月19日《中国证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》。 2007年12月21日，交通银行股份有限公司在《证券时报》上刊登了《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》，谷娜莎同志担任交通银行资产托管部总经理，主持资产托管部工作。 具体内容请参阅在2007年12月21日《证券时报》上发布的《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》。 三、本基金的管理人、基金财产、基金托管业务报告期内无诉讼事项。 四、报告期内本基金投资策略未发生改变。 五、基金收益分配事项 本基金于2007年8月13日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上发布第十次分红公告，向基金份额持有人按每10份基金份额派发红利1.67元。 六、报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。本年度支付的审计费用是13.9万元。 七、本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。 八、报告期内本基金租用证券公司专用交易席位未发生变更，情况如下： 代号 券商名称 席位数量 股票成交金额（元） 占股票成交总额 债券成交金额（元） 占债券成 交总额 权证成交金额（元） 占权证成交总额 1 2 2，023，441，243.33 5.52% 1，637，856.00 0.26% 1，067，680.51 0.36% 2 招商证券 1 6，765，541，569.62 18.47% - 0.00% 68，020，315.81 23.05% 3 1 1，371，478，409.55 3.74% - 0.00% 5，150，904.16 1.75% 4 中信建投 1 5，159，786，588.99 14.09% 310，243，401.30 49.47% 17，887，304.52 6.06% 5 国泰君安 2 5，961，108，791.04 16.28% - 0.00% 94，257，383.05 31.94% 6 中金公司 1 7，228，105，923.09 19.74% 49，865，000.00 7.95% 50，476，573.99 17.11% 7 联合证券 1 1，558，351，202.30 4.25% 177，526，881.50 28.31% - 0.00% 8 平安证券 1 4，550，934，085.51 12.43% 87，878，345.80 14.01% 3，873，475.15 1.31% 9 光大证券 1 297，461，447.10 0.81% - 0.00% - 0.00% 10 国元证券 1 342，526，159.08 0.94% - 0.00% 6，040，839.82 2.05% 11 广发证券 1 1，366，539，677.17 3.73% - 0.00% 48，319，653.98 16.37% 12 合计 13 36，625，275，096.78 100.00% 627，151，484.60 100.00% 295，094，130.99 100.00% 代号 券商名称 债券回购成交金额（元） 占债券回购成交总额 实付佣金（元） 实付佣金比率 1 海通证券 738，000，000.00 7.44% 1，659，839.94 5.57% 2 招商证券 - 0.00% 5，355，308.08 17.98% 3 长江证券 520，000，000.00 5.24% 1，127，206.18 3.78% 4 中信建投 4，371，600，000.00 44.05% 4，223，727.29 14.18% 5 国泰君安 - 0.00% 4，826，514.93 16.20% 6 中金公司 810，000，000.00 8.16% 5，969，748.99 20.04% 7 联合证券 300，000，000.00 3.02% 1，275，897.36 4.28% 8 平安证券 1，867，900，000.00 18.82% 3，724，143.64 12.50% 9 光大证券 - 0.00% 232，765.42 0.78% 10 国元证券 1，317，000，000.00 13.27% 282，017.98 0.95% 11 广发证券 - 0.00% 1，112，815.16 3.74% 12 合计 9，924，500，000.00 100.00% 29，789，984.97 100.00% 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 1．专用席位的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及专用席位租用意见。 2．专用席位的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行专用席位的选择： <1>推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的200％。 <2>甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及专用席位租用意见，经公司业务管理委员会同意后，报董事会核准。 <3>核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的董事会核准。 （九）其他在报告期内发生的重大事件，以及基金管理人判断为重大事件的事项。 1.2007年1月18日、3月9日、7月3日、10月31日、12月11日，本基金的基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上分别刊登了增加中信金通证券、国海证券、中信万通证券、工商银行、恒泰证券为代销机构的公告。 2.2007年1月22日、2月5日、4月23日、10月31日，本基金的基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上分别刊登了在深圳发展银行、中信建投证券、广发证券和工商银行开展网上交易费率优惠活动的公告。 3.2007年1月23日，本基金的基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了关于旗下基金代销机构天和证券变更为财通证券的公告。 4.2007年2月2日、2月13日、3月30日、7月7日、9月26日、12月20日，本基金的基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上分别刊登了关于旗下基金申购云天化分离交易可转债、重庆钢铁、武钢股份分离交易可转债、西部矿业、中海油服、中国太保的公告。 5.2007年3月2日、3月27日、7月28日、9月7日、11月6日，本基金的基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上分别刊登了关于旗下基金投资山东药玻、岳阳纸业、中航精机、中宝股份、中储股份非公开发行股票的公告。 6.2007年5月19日、7月21日、10月22日，本基金的基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上分别刊登了关于开通浦发银行卡、中信银行卡和长沙市商业银行卡和农行金穗卡网上交易的公告。 7.2007年7月5日，本基金的基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了关于海富通精选基金份额拆分比例的公告。 8.2007年7月6日、7月20日、12月18日和8月16日，本基金的基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上分别刊登了增加中国建设银行、中国银行、中国光大银行为“定期定额申购业务”代销机构的公告及在浦发银行开通柜面基金定期定额交易业务的公告。 9.2007年7月13日、8月15日，本基金的基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了暂停海富通精选基金申购及转入业务的公告及在2007年8月8日和9月7日刊登了关于恢复海富通精选基金申购及转入业务公告。 10.2007年8月9日，本基金的基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了关于基金经理任免的公告。 11.2007年9月29日，本基金的基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了关于修改《海富通精选证券投资基金基金合同》的公告。 第十二节 备查文件 一、备查文件目录 （一）中国证券监督管理委员会批准设立海富通精选证券投资基金的文件 （二）海富通精选证券投资基金基金合同 （三）海富通精选证券投资基金招募说明书 （四）海富通精选证券投资基金托管协议 （五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 （六）报告期内海富通精选证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 二、存放地点：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼基金管理人办公地址。 三、查阅方式：投资者可于营业时间预约查阅，或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。 客户服务中心电话：021-38784858；40088-40099 网址：www.hftfund.com 海富通基金管理有限公司 2008年3月28日
【 新浪财经吧 】
不支持Flash
|
||||||||