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融鑫证券投资基金2007年年度报告摘要http://www.sina.com.cn 2008年03月26日 05:22 中国证券网-上海证券报
（上接D92版） 3、买入股票成本总额及卖出股票收入总额 项目 2007年度 买入股票成本总额 1，582，725，562.96 卖出股票收入总额 2，716，305，520.08 （五）按券种分类的债券投资组合 券种项目 期末市值 （元） 市值占基金资产 净值比例（%） 国债 305，083，519.40 10.44 金融债* 257，736，000.00 8.82 央行票据* 29，184，000.00 1.00 企业债 -- -- 可转债 -- -- 债券投资合计 592，003，519.40 20.27 *注：本基金持有的金融债和央行票据均可计入国家债券投资比例，合计市值286，920，000.00元，占基金净值的比例为9.82%。 （六）债券投资前五名债券明细 序号 债券名称 债券期末市值 （元） 市值占基金资产净值比例（%） 1 07进出02 157，776，000.00 5.40 2 21国债⒂ 109，290，619.20 3.74 3 07农发02 99，960，000.00 3.42 4 银行间03国债01 97，410，000.00 3.33 5 99国债⑻ 53，218，779.00 1.82 （七）投资组合报告附注 1.报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，且在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 2.基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 3. 报告期内本基金未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定； 4.其他资产的构成 项目 期 末 金 额（元） 应收清算款 192，699，045.95 应收利息 11，076，380.95 存出保证金 1，098，780.49 合 计 204，874，207.39 5.报告期内基金投资权证明细见下表。 序号 权证名称 本期增加数量 （份） 本期卖出/行权数量（份） 卖出/行权差价收入（元） 期末持有数量（份） 获得途径 1 侨城HQC1 -- 128，535 -604，259.05 -- 主动投资 八、基金份额持有人户数、持有人结构 （一）基金持有人结构： 基金份额持有人户数 平均每户持有基金份额 期末持有人结构 机构投资者持有份额 占总份额比例 个人投资者 持有份额 占总份额比例 35，408 22，593.76 607，808，000.00 75.98% 192，192，000.00 24.02% 注：以上信息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供。 （二）前十名持有人情况（截止2007-12-31）： 序号 持有人名称 持有份额 (基金单位) 持有比例（%） 1 新华人寿保险股份有限公司 79，858，263 9.98 2 中国人寿保险（集团）公司 61，466，029 7.68 3 生命人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 61，178，244 7.65 4 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 43，410，790 5.43 5 银河－渣打－CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 38，408，442 4.80 6 招商证券－招行－招商证券基金宝集合资产管理计划 30，652，626 3.83 7 UBS AG 29，782，689 3.72 8 中国人寿保险股份有限公司 26，065，466 3.26 9 太平人寿保险有限公司 25，466，820 3.18 10 国投瑞银基金管理有限公司 22，674，461 2.83 注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的前100名基金持有人名册编制。 九、重大事件揭示 （一）基金管理人的高管人员变更 1、经国投瑞银基金管理有限公司第一届董事会第十三次会议审议通过，同意董日成先生辞去公司副总经理职务。该事项已按规定向中国证监会和深圳证监局报告，并于2007年1月6日在中国证监会指定媒体公告。 2、经国投瑞银基金管理有限公司第一届董事会第十七次会议审议通过，决定聘请刘纯亮先生担任公司副总经理职务。刘纯亮先生的副总经理任职资格已获中国证监会核准。并于2007年7月21日在中国证监会指定媒体公告。 （二）基金经理的变更 因工作需要，免去马志新先生本基金基金经理的职务，聘请Jin Yi（靳奕）女士任本基金基金经理，该事项已于2007年2月1日在指定媒体公告并报中国证监会备案。 报告期内本公司聘请韩海平先生担任本基金基金经理，与Jin Yi（靳奕）女士共同管理本基金。指定媒体公告时间为2007年11月1日。 （三）基金管理人办公地址的变更 报告期内本公司于2007年12月30日将办公场所由深圳市深南大道4009号投资大厦三层迁至深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46楼。指定媒体公告时间为2008年1月3日。 （三）本年度无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼事项，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚 （四）基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内无重大人事变动 （五）基金管理人持有本基金份额的情况说明 本报告期内本基金管理人持有本基金份额情况无变化。截止报告期末，本基金管理人持有本基金22，674，461份，占本基金总份额的2.83%。 （六）基金管理人股东持有本基金份额的情况说明 本报告期内，本基金管理人股东UBS AG投资本基金的基金份额较本报告期初增持了7，338，856份。截止报告期末，本基金管理人股东UBS AG投资本基金的基金份额为29，782，689.00份，占本基金总份额的3.72%。 （七）报告期内本基金收益分配情况。 序号 分红除权日期 基金份额分配金额 总收益分配金额 1 2007-2-15 0.1800 144，000，000.00 2 2007-4-5 0.2300 184，000，000.00 3 2007-8-22 0.2300 184，000，000.00 本期累计已分配基金净收益 0.6400 512，000，000.00 合同生效至今累计收益分配金额 0.7828 626，239，993.80 （八）关于本基金封转开的进展情况 根据《融鑫证券投资基金基金合同》中的规定，本基金存续期至2008年2月4日终止。为了消除基金到期及折价的影响，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《融鑫证券投资基金基金合同》有关规定，本公司经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，于2007年11月开始准备融鑫基金的封转开项目，具体进展如下： 1.2007年11月15日公告计划于2007年12月17日召开基金份额持有人大会，审议关于融鑫证券投资基金转型有关事项的议案，同时本基金自2007 年11 月23 日起开始停牌。 2.2007年12月3日及12月10日连续两次刊登基金份额持有人信息的提示性公告和基金份额持有人大会的提示性公告。 3.2007年12月18日刊登关于融鑫持有人大会表决结果的公告。 4.2007年12月28日刊登持有人大会决议生效公告，本基金于2007 年12 月28 日上午10：30分复牌。 5.2008年1月4日刊登本基金终止上市公告，本基金于2008年1月10日终止上市。自本基金终止上市之日起，基金名称变更为国投瑞银成长优选股票型证券投资基金（以下简称“国投瑞银成长基金”），由《融鑫证券投资基金基金合同》修订而成的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》生效，基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》为准。 （九）为本基金提供审计服务的会计师事务所情况 2007年12月28日本公司公告更换本基金的会计师事务所，深圳大华天诚会计师事务所自2007 年度起将不再为本基金提供审计服务，改聘普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务。报告年度支付给该事务所的报酬为80，000元。 （十）本基金租用专用交易单元事宜的情况 报告期内，本基金租用各专用交易单元交易、佣金及其变化情况如下： 1.租用交易单元情况 证券公司名称 租用交易单元数量 上海交易单元 深圳交易单元 合计 河北证券有限责任公司 -- 1 1 国泰君安证券股份有限公司 1 -- 1 长城证券有限责任公司 1 -- 1 招商证券股份有限公司 1 -- 1 中国国际金融有限公司 1 -- 1 国信证券有限责任公司 -- 1 1 广发证券股份有限公司 -- 1 1 光大证券有限责任公司 -- 1 1 合计 4 4 8 2.交易单元股票交易情况 证券公司名称 股票成交金额 占成交总额比例 招商证券股份有限公司 972，337，122.00 22.93% 长城证券有限责任公司 900，247，403.78 21.23% 广发证券股份有限公司 785，134，226.32 18.52% 光大证券有限责任公司 718，508，922.74 16.95% 国信证券有限责任公司 344，035，194.09 8.11% 中国国际金融有限公司 279，135，975.88 6.58% 国泰君安证券股份有限公司 240，402，785.01 5.67% 合计 4，239，801，629.82 100.00% 3.交易单元债券交易情况 证券公司名称 债券成交金额 占成交总额比例 招商证券股份有限公司 360，460，034.80 55.80% 长城证券有限责任公司 241，215，688.80 37.34% 中国国际金融有限公司 34，236，679.20 5.30% 国泰君安证券股份有限公司 10，059，864.70 1.56% 合计 645，972，267.50 100.00% 4.交易单元回购交易情况 证券公司名称 回购成交金额 占成交总额比例 招商证券股份有限公司 1，422，000，000.00 45.80% 长城证券有限责任公司 1，015，000，000.00 32.69% 国泰君安证券股份有限公司 374，000，000.00 12.05% 中国国际金融有限公司 294，000，000.00 9.47% 合计 3，105，000，000.00 100.00% 5.交易单元权证交易情况 证券公司名称 权证成交金额 占成交总额比例 广发证券股份有限公司 7，319，184.52 100.00% 合计 7，319，184.52 100.00% 6.佣金情况 证券公司名称 本期计提佣金 占佣金总额比例 招商证券股份有限公司 787，188.71 23.23% 长城证券有限责任公司 732，587.86 21.62% 广发证券股份有限公司 614，371.84 18.13% 光大证券有限责任公司 562，238.38 16.59% 国信证券有限责任公司 269，209.57 7.95% 中国国际金融有限公司 227，301.34 6.71% 国泰君安证券股份有限公司 195，205.39 5.76% 合计 3，388，103.09 100.00% 7.交易单元租用变化情况： 券商名称 交易单元变化情况 河北证券有限责任公司 退租上海交易单元 本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。 本基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准，由研究部、投资部和交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。根据董事会授权，由公司执行委员会批准。 （十一）其他重要事项 除上述事项外，本报告期内发生的其他重要事项如下： 事 项 名 称 披露及备案日期 信息披露报纸 关于修改《基金合同》中相关收益分配条款的公告 2007-1-19 《中国证券报》《证券时报》 《上海证券报》 关于实施新《证券投资基金会计核算办法》的公告 2007-7-2 关于修改相关“基金资产估值”条款的公告 2007-9-28 关于提醒投资者防止金融诈骗的公告 2007-11-23 十、备查文件目录 (一)《关于同意融鑫证券投资基金上市、续期并扩募的批复》（证监基金字[2002]54号） (二)《融鑫证券投资基金基金合同》 (三)《融鑫证券投资基金托管协议》 (四)国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 (五)本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文 (六)融鑫证券投资基金2007年年度报告原文 查阅地点：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 网址：http://www.ubssdic.com 国投瑞银基金管理有限公司 二零零八年三月二十六日
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