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证监会2006年办复率达100%http://www.sina.com.cn 2007年03月02日 00:28 证券日报
认真做好全国人大建议和全国政协提案办理工作 本报记者 侯捷宁 记者日前获悉，2006年，中国证监会认真做好全国人大建议和全国政协提案办理工作，共承办有关证券期货市场的人大建议和政协提案85件，办复率达100%。在承办过程中，证监会本着“严肃认真，注重实效”的原则，坚持从完善办理制度、改进办理方法、提高办理效率和落实办理责任等方面着手，顺利完成了承办任务，有力地促进了证券期货市场的各项监管工作。 据证监会有关负责人介绍，证监会2006年承办的建议提案主要涉及充分发挥资本市场功能、加强资本市场基础建设、健全资本市场体系、改进证券期货监管工作等多方面问题，体现了人大代表和政协委员对推进资本市场改革开放和稳定发展及证券期货监管工作的高度关注，对证监会做好证券期货监管工作具有积极的指导意义。其中，人大代表建议39件、政协委员提案46件，承办数量比2005年增加9件，增长12%。在办理类型中，以证监会为主办理的11件，独自办理的28件，会同有关部委办理的38件，与相关部委分别办理的6件，参阅办理的2件。 该负责人总结了证监会2006年建议提案办理工作的三个特点：一是加强领导，严格要求，把办理好建议和提案作为证监会履行职责的重要内容；二是完善制度，切实保障建议提案办理工作的质量和效率；三把办理好建议和提案作为查找不足、促进证券期货监管工作的重要途径。 此外，针对建议和提案涉及的八个主要问题及相关工作的进展情况，该负责人进行了详细介绍。 首先，股权分置改革任务已基本完成。 2006年，随着股权分置改革的深入推进，相当一部分代表委员高度关注股权分置改革及改革完成后的相关问题，并提出了很好的意见和建议。对于建议和提案中提到的相关问题，证监会已在总结经验和吸纳各方意见及建议的基础上，采取各项措施，积极加以解决：一是严格规范股权分置改革秩序，保护投资者合法权益；二是完善和加强流通股股东与非流通股股东在改革中的协商沟通机制；三是集中解决情况复杂公司的股改问题，全面做好股权分置改革的收尾工作。 据了解，截至2006年底，沪深两市已完成或者进入改革程序的上市公司已占应改革上市公司的97%，对应市值占比98%，未进入改革程序的上市公司仅40家。 其次，多层次资本市场体系已初步构建。 多层次资本市场体系建设是代表、委员关心的重要问题之一，不少代表委员提出了一系列富有建设性的意见和建议，证监会也及时向代表委员们通报了有关情况和下一步的工作安排。 一是恢复主板市场融资功能。2006年，A股全年筹资达2432亿元，超过历史最好水平，主板市场功能正得到有效发挥。 二是恢复中小企业板块融资功能。截至目前，中小企业板块的新股发行工作正在有序推进。据了解，证监会将在国家关于资本市场发展的整体规划框架内，不断完善中小企业板块的运行制度，并根据各方面条件的成熟情况，统筹考虑，积极推进创业板市场建设。 三是不断完善代办股份转让系统功能。2006年1月，经国务院批准，证监会正式批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份转让试点。 目前已有10家园区公司正式挂牌，证监会将在总结试点经验的基础上，进一步发展代办股份转让系统，构建统一监管下的全国性场外交易市场。 第三，上市公司质量正逐步提高。 近年来，证监会会同有关部门和地方政府深入贯彻落实《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》精神，采取各项措施，建立促进上市公司规范运作的综合监管体系，切实提高上市公司质量。 一是在进一步完善市场化的证券发行机制基础上，通过制订和完善《上市公司收购管理办法》、《重大资产重组管理办法》等法规，促进了存量上市公司的结构调整和优化。 二是会同有关部门和地方政府采取以股抵债、现金补偿等方式，集中解决大股东违规占款问题。截至2006年底，涉及资金占用问题的上市公司家数和占用金额同比分别下降93%和84%。 三是切实提高上市公司信息披露质量，基本形成了全方位、多层次的上市公司信息披露法律框架。 四是全面落实辖区监管责任制，加大对上市公司日常监管力度。 第四，证券公司综合治理及风险控制实现阶段性目标。 2004年以来，在国务院的统一部署下，证监会通过摸清证券公司底数，积极推动相关基础性制度改革，稳妥处置证券公司风险，推动行业全面整改和业务创新，基本化解了证券公司历史遗留风险，证券公司综合治理工作实现了阶段性目标。 一是督促证券公司实施全面整改。目前正常经营的证券公司已全部制定了整改计划，并采取措施切实整改，全行业历史遗留的保证金缺口、违规理财、账外经营等违规风险事项已基本整改清理完毕。 二是稳妥处置高风险证券公司。2004年以来，证监会共处置了30家高风险证券公司，初步形成了风险处置的长效机制。 三是推进证券公司基础性制度改革。通过实施客户保证金独立存管制度，对新开展的合规委托理财实行了风险揭示、信息披露、合同报备和资金第三方托管制度，完善自营业务监控机制等基础制度改革，监管有效性得到增强，客户资产安全性得到了提高。 四是实施分类监管并推动行业创新。在创新类和规范类证券公司评审基础上，证监会积极支持创新试点公司加强产品创新，促进市场化收购和重组。经过综合治理，截至2006年底，92%的证券公司实现风险监控指标全部达标，扭转了全行业连续四年亏损的局面。 第五，机构投资者队伍正在壮大。 近年来，机构投资者在市场稳定发展中的重要作用日益显现，许多代表委员就大力发展机构投资者提出了有针对性的意见和建议。 证监会有关负责人介绍了机构投资者发展工作的进展情况：一是证券投资基金业快速发展。截至2006年底，基金管理公司已达58家，基金资产净值已达8565亿元。二是合格境外机构投资者(QFII)试点工作稳步推进。截至2006年底，共有52家机构获批QFII资格，批准外汇投资额度90.45亿美元。三是积极推动社保基金、保险资金、企业年金直接投资资本市场，推动制订促进各类机构投资者协调发展的相关政策措施。 第六，稳步发展期货市场。 期货市场作为我国资本市场的重要组成部分，近年来已经步入规范发展的新阶段。许多人大代表和政协委员对发展我国期货市场表现出了极大的关心和支持，并提出了很好的意见和建议。 证监会有关负责人介绍了相关工作进展情况：一是积极推进期货市场各项基础性建设，为了适应期货市场快速发展的需要，《期货交易管理条例修订草案》已获国务院原则通过；二是加强期货交易日常监管，完善投资者合法权益保护机制；三是逐步完善市场品种体系。 据了解，下一步，证监会还将积极与有关部门协调，继续研究推出更多商品期货交易新品种，更好地发挥期货市场发现价格和套期保值功能，同时，按照高标准、稳起步的原则，稳妥推出金融期货，满足市场需求 。 第七，加强与境外资本市场交流与合作。 部分代表和委员对于加强与境外资本市场的交流与合作问题非常重视，并提出要进一步规范大中型国有企业海外上市以及规范海外上市程序和做法的建议，同时提出要积极加强与香港市场的合作，提前深入研究WTO“后过渡期”我国证券业积极稳妥的开放方案。 针对这些问题，证监会目前主要开展了以下工作： 一是在积极利用境外资本市场，不断规范内地企业海外上市程序和做法的同时，证监会也积极鼓励已在境外上市的大型企业逐步回归境内市场发行上市；二是加强了与香港资本市场的合作与交流，截至2006年底，内地企业通过香港市场累计筹资948亿美元；三是积极推进我国证券业的对外开放。截至2006年底，中外合资基金管理公司已达24家，中外合资证券公司已达7家。 第八，加大打击证券犯罪工作力度。 针对许多代表委员关心的“加强证券期货监管，打击证券违法犯罪行为”的问题，2006年证监会进一步强化市场监管，加大对证券违法违规行为的惩治力度，全年共立案85起，已办结和在办的境内案件共计158件，非正式调查案件47起，移送司法机关8起，集中力量查处了科龙电器、草原兴发、民安证券、广东证券等一批大案要案。设立专职委员组成的行政处罚委员会，全年做出35项行政处罚决定，累计处罚154人，市场禁入56人，执法效果显著增强。 为进一步提高证券执法办案效率，更好地保护投资者的合法权益，证监会将抓紧出台一批涉及上市公司、证券公司监管及风险处置等方面的法规规章，为打击证券违法犯罪行为提供有力的制度保障，确保证券期货市场的长期健康稳定发展。 中国证监会有关负责人最后表示，在全国人大常委会办公厅和全国政协提案委员会等部门的指导、帮助下，证监会2006年人大建议政协提案办理工作已经顺利结束，人大代表和政协委员反映良好。今后证监会将一如既往地做好“两会”建议、提案办理工作，进一步加强经办部门和人员与建议人、提案人的直接沟通和交流，努力使人大建议和政协提案办理工作迈上新水平。 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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