新浪财经 王茜
新浪财经讯 3月6日消息，广东证监局今日发布了两份与广汽集团相关的“罚单”。其中，此前已被多次曝光的“庄家”骄龙资产管理有限公司因违规控盘广汽被罚。但同时，一位名叫刘义君的散户也因操纵证券市场行为被罚，其背后涉及买入金额高达3.78亿元的违规操作浮出水面。
“无名私募控盘千亿广汽”风波落幕
曾引发市场震动的广汽庄家风波，今日随着广东证监局的一纸行政处罚决定书宣告落幕。
广东证监局“罚单”显示，骄龙资产于2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日，控制使用骄龙账户组，在尾市交易期间，利用资金优势，连续买入，故意拉抬“广汽集团”股价，影响当日“广汽集团”股票的收盘价。
骄龙资产在实施上述交易过程中，主观上具有影响股价、维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险的意图。故证监局认定骄龙资产上述行为构成操纵证券市场行为。
广东证监局最终对骄龙资产处以300万元罚款；对骄龙资产法定代表人兼总经理王宇涵给予警告，并处以30万元罚款。
2016年8月《上海证券报》报道曾指出，与骄龙资管有关的六大资管产品一度合计持有广汽集团股份达2.25亿股，掌控广汽集团可流通筹码的六成以上。
上述情况被曝光后，从2016年8月12日收盘至9月1日收盘，广汽集团股价跌幅达14.56%，市值蒸发240亿。
新案浮出水面：散户操纵股价交易额近4亿
然而，相比骄龙资产毫无意外的“罚单”，今日另一份针对散户的“罚单”则让另一起涉及买入金额3.78亿元的违规市场行为浮出水面。
这份行政处罚决定书的当事人名叫刘义君，无单位资料，证监局公开信息仅显示其住址为上海市闸北区。
经广东证监局查明，2015年8月10日，刘义君通过大宗交易买入“广汽集团”股票20，000，000股，成交价格18.89元，交易金额3.778亿元。次日，刘义君通过以下两种手法相结合，卖出前一日买入的“广汽集团”股票：
一是利用账户组有关账户以高于市场最新成交价格频繁申报买入，并在随后的2至3秒内撤单（其中部分买入委托成交），同时利用账户组的其他账户大量卖出该股票；
另一种是以低于市场价格大量申报买入，造成买盘活跃的假象，在当日卖出股票交易基本完成后，将该部分买入委托全部撤单。
刘义君承认其为了顺利卖出通过大宗交易所持“广汽集团”股票，先后采用高价买入申报及低价委托托盘的方式，以维持股价及制造买盘量很大的假象。
刘义君控制使用的“何某彬”证券账户和“谭某”证券账户由其向上海某投资管理有限公司法定代表人任某斌借用，双方签订了业务协议书，约定由任某斌出借账户及资金给刘义君使用，按日收取利息，刘义君负责账户交易决策，自负盈亏。
综上，刘义君于2015年8月11日卖出“广汽集团”股票过程中，集中资金优势，连续买卖，先后采用大额高价申报及低价托单两种方式，拉抬及维持“广汽集团”股票价格。账户组合计亏损约291.9万元。
证监局认定刘义君违反《证券法》规定，即“单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量”，构成操纵证券市场行为，处以30万元罚款。
广汽集团特殊股权结构遭“庄家”觊觎
广汽集团遭“庄家”或准“庄家”光临的原因之一在于其特殊的股权结构，实际可交易流通A股占比较低。
公开资料显示，截止2017年3月，广汽集团总股本约为64.65亿股，其中A股42.52亿股，H港22.13亿股。而自由流通A股仅5.47亿股，占总股本8.5%。第一大股东广州汽车工业集团持股约39.13亿股（含H股），持股占比60.66%，处于绝对控股地位。
而按照《上海证券报》去年8月的报道，当时广汽集团实际可交易A股规模仅为3.62亿股，不足其总股本的6%。
前者如骄龙资产被曝以2亿多股“控盘”总市值超千亿元的广汽集团，后者如刘义君试图以数亿元交易左右广汽集团股价，皆是觊觎广汽集团占比偏低的实际可交易A股，以小资金撬动大市值，这种操作手法近日也在顺丰控股的游资炒作中隐现。
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