新浪财经讯 8月15日消息，今天，上海证券交易所发布通告称，因慧球科技未按规定披露权益变动报告书，公司实际控制人状态不明，且在多次要求后仍未落实相关监管要求，对慧球科技相关情况予以通报。上交所还表示，如果公司在信息披露、内部治理、股票交易等方面存在违法违规行为，将依法提请证券监管机构查处。
“叫板”上交所
此前，慧球科技因股权变动一事一度公开“叫板”上交所，以各种理由拒绝、延迟发布信息披露公告，遭到上交所多次点名。
7月28日，瑞莱嘉誉增持慧球科技股份达4.999978%，触发权益变动披露义务，但慧球科技没有进行披露。随后，上交所通知慧球科技披露权益变动报告书，但其一直以瑞莱嘉誉持股未达5%为由不予披露。为此，8月4日、8月8日上交所向公司接连发出监管函，告知公司计算5%权益变动的适用规则，并要求其履行相关信息披露义务。但慧球科技于8月5日召开董事会后，仍然拒不公告权益变动报告书。8月9日，瑞莱嘉誉在法定信息披露媒体自行披露了权益变动报告书。
关于增持股份是否达到5%持股比例的计算规则，2012年修订的《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》第十六条规定，股东持股达到5%的取值范围为该比例的前后一手。
慧球科技对此表示，该《指引》第一条内容明确规定“为规范在上海证券交易所的同一家上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份30%的股东及其一致行动人增持股份的行为”，但是瑞莱嘉誉在本次购买股份之前并未持有慧球科技股份，所以《指引》的法律对其不适用。
上交所回应称，这项规定不仅应当适用于持股30%以上股东的增持股份行为，也同样应适用于其他股东的增持股份行为，指引的第二条和第十四条对此也予以了明确。从市场实践来看，这一做法已为市场所知晓，也为上市公司所遵守。
但是，在上交所将相关规则作出解释并书面告知公司后，慧球科技仍然拒不披露公司股东要求披露的权益变动报告书。就此，上交所启动了纪律处分程序，将对公司和相关中介机构及其责任人依法予以处理。
值得一提的是，慧球科技于8月8日发出公告表示，将聘用鲜言担任公司证券事务代表，负责处理公司证券事务及信息披露事宜。鲜言作为匹凸匹的前掌舵人，对证监会的警告不会陌生。今年3月，因未及时披露多项对外重大担保、重大诉讼事项，鲜言被处以30万元罚款，并因涉及证券虚假陈述，多次遭投资者起诉。
探寻实控人
今年年初，公司当时的最大股东顾国平遭遇强行平仓后，慧球科技不但股权发生了变动，其内部管理团队也进行了更换。
今年1月，慧球科技独立董事、证券事务代表、董事、董事会秘书等高管相继辞职。后来，顾国平在7月18日也提交了书面辞职报告，辞去公司董事长、总经理职务。随后，“80后”董文亮出任慧球科技的董事长兼董事。接着，鲜言担任起了公司证券事务代表。在这一过程中，公司的控股股东又悄然被深圳的瑞莱嘉誉捡了去。
一方面，瑞莱嘉誉手握接近5%的公司股权；另一方面，1988年出生的董事长和处于风口浪尖的新证代似乎也在酝酿着一系列“大招”。据公开资料显示，慧球科技筹备设立的5家子公司与鲜言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司音译相同，而且其中一家子公司注册及租赁办公场地均位于匹凸匹控股的荆门汉通楚天城物业内。
对于慧球科技回应的“纯属巧合”，市场并不买账，纷纷质疑鲜言已经介入慧球科技管理层。
而对于公司的前任董事长顾国平，慧球科技强调，其仍可以对公司决策形成实质性控制，“公司认定顾国平先生为公司实际控制人”。但是屡次平仓后，他直接及间接持有的慧球科技股份仅有710万，占比1.8%，与瑞莱嘉誉的持股比例差距悬殊。
在市场人士看来，慧球科技之所以三番五次拒绝上交所对其信息披露的要求，主要目的就是要阻止瑞莱嘉誉继续买进，防止对公司形成控制权。而瑞莱嘉誉又在8月14日晚间的公告中声明，瑞莱嘉誉无实际控制人，也没有一致行动人，与丰煜系、刘峰、陆家嘴财富、鲜言之间均不存任何关联和利益关系，似乎在撇清要控制上市公司的嫌疑。
但是，三方交锋之下，敌我难分，就连上交所也无法通过正常的问询拨开实控人之争的迷雾，因为公司的董秘、董事长、证代都疑似“失联”，无论是书面问询，还是约见谈话，均“无法有效联系”。新浪财经也从代理投资者诉匹凸匹案件的律师处了解到，鲜言已经失联多时，因为各方均无法与其取得联系，本意起诉鲜言的投资者无奈之下只好改为起诉匹凸匹。
上交所也就“鲜言是否已经实际控制公司”发出了监管函件，要求鲜言就其是否直接或间接持有公司股份、是否直接或间接控制公司董事会席位、是否控制公司日常管理和信息披露事务提供书面说明。
但截至目前，公司和鲜言均未按要求披露相关材料，也未明确表示鲜言是否已控制公司董事会。（新浪财经 彭苏平 发自上海）
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