光大证券被曝花钱买学生账户 招聘兼职实则开户

2014年03月17日 09:04  周末金证券 

  金证券记者 史亮  见习记者 马乐

  “乌龙指”事件时隔不久,光大证券又被曝内部管理混乱。《金证券》记者本周接到神秘的爆料邮件,称光大证券为了片面追求业绩数据的亮丽,长期私自操作客户的股票账户,甚至跟一些院校合作进行开户,花钱买来大量的学生客户并擅自操作这些客户的股票账户。对此,记者多次向光大证券董秘办求证,工作人员未予回应,挂断电话。

  18个学生账户

  在这封名为《光大证券乌龙指续集》的匿名爆料邮件中,爆料人指出,光大证券长期跟一些院校(如广州华立、华商学院)进行开户合作,花钱买回大量的学生客户,然后擅自操作这些客户的股票账户。

  据其观察发现,光大证券广州解放北路营业部每到周六周日就异常热闹。大批的学生会前来开户,部分银行职员也会帮忙开银行卡和网银U盾。

  该爆料人还称,证券公司规定这些学生客户将资金密码、交易密码、网银登录密码以及银行取款密码都统一设为光大证券的股票代码601788,U盾密码设为光大证券广州解放北路营业部的电话号码86198353。

  《金证券》记者发现,爆料邮件还附了一份详细的“被光大私自操作的客户名单”。该名单一共提供了18位客户的详细资料,包括了客户姓名、电话、银行卡号、身份证号、交易密码、U盾密码、取款密码以及资金账号。

  开户“兼职”

  这位爆料人所说是否属实?《金证券》记者根据名单留下的手机号码,一个一个去联系,最终联络上名单中的两位同学。

  王同学告诉记者,她确实去光大证券开过户。不过,当时根本不是去开户。

  据她回忆,当时是一校外人士打着招兼职的旗号来学校,并招募了他们。王同学称,凡是报名开户的同学都按照兼职2小时计费,获得100元以内的报酬。她还记得开户当天,有穿便装的人将他们带到营业部开户。在场的还有某银行的工作人员负责帮助开银行卡账户。

  当《金证券》记者询问,大家是否按照统一要求将资金、交易、网银登录以及银行取款密码设置为光大证券的股票代码,U盾密码设为光大证券广州解放北路营业部电话号码时,她表示确实如此。

  不过她透露,自己不是广州华立或是华商学院的学生,而是来自纺织学院。

  另外一位何姓同学也确认了相关情况。

  “敢死队”营业部

  一位广州私募人士告诉《金证券》记者,光大广州解放北路营业部是资本市场上知名的敢死队,以前经常上榜龙虎榜席位。

  记者从万隆证券网提供的统计数据中发现,这家营业部频繁上榜深交所、上交所龙虎榜单。万隆证券网数据显示,这个营业部常年的储备资金38.15亿元,近半年每次操盘动用资金均量900万元,近半年偏好炒作题材是地产。

  根据万隆证券网统计的这些“敢死队”交易记录明细,两年前,这家营业部追逐的中核钛白新疆浩源奥马电器均有不俗表现。

  不过,记者多次拨打该营业部电话,始终无人接听。

  广州开户却在宁波登录 历史成交成谜

  学生股票账户蹊跷真不少

  金证券记者 史亮  见习记者 马乐

  《金证券》记者在获得爆料名单中两位同学的授权后,登录了他们的资金账号。两个账号虽然都可以成功登录,却无法显示交易的具体明细。因此,是否这批账号最终被他人挪用尚不得而知。

  登录地是宁波

  比如其中一个账户登录后,首先跳出的是风险测评已过期的对话框。确定之后,又跳出一个名为安全信息的对话框。上面显示最后一次登录时间是2013年12月9日11点48分。

  还有一个账户也显示最后一次登录时间是2013年12月9日,不过比前一个账号的登录时间晚4分钟。

  值得一提的是,两个账号的拥有者都是在广州的光大证券开的户,但账号的登录地区却显示为浙江宁波。

  历史成交成谜

  除了登录时间,爆料人提供的材料中并没有“历史成交”内容。查询历史成交只显示“通讯失败,应用服务器未注册过目的网关无法到达”。至于“银行流水”,查询也显示“无记录”。

  对于这些账户出现的不明情况,一家券商经纪业务部技术分析师告诉《金证券》记者,现在开户的账户就算不使用也不会出现无法查询历史记录的情况。客户只要凭账号和密码,就可以进入网上或者手机交易系统,除非是很早以前账户清理时(2007年左右)才会出现“小额休眠账户”一说。

  这位技术分析师还指出,出现这个情况说明,券商对系统进行了限制。从技术层面上,确实可以有这种控制客户交易和冻结账户的手段,但操作这些限制程序都会在系统内留痕,而且一般没有客户签字确认是不能操作的。

  采访中,王、何两位同学表示都未曾使用或者登录过证券公司账户,对于是否有过交易记录并不知道。

  账户或用两年

  对于这批账户的使用时间,《金证券》记者采访的一位何姓学生强调,开户时她是大一学生,现在她已经大三了。

  两位同学还无奈地向记者表示,当时开户时最担心的就是安全问题。但证券公司工作人员安慰说不用担心。

  对于目前账户是否还能使用,自己是否知道账户的最新情况?两位同学对《金证券》记者表示,没有关心。

   光大证券否认账户被挪用

  一券商人士向《金证券》记者指出,爆料人反映的问题有两点值得注意。

  第一,这些个账户是否被光大证券自己使用?证券法有明文规定,证券从业人员不允许代客操作。对于有投资顾问的券商,可以接受客户的咨询,但明确推荐个股信息或者告知何时进行买卖的行为也是违规的。

  第二,账户如果在拥有人不知情的情况下,私下给其他人使用,肯定违法,侵犯了客户的所有权和自有账户的使用权。

  对于爆料人所提供的信息以及账户最终是否有被挪用过?《金证券》记者向光大证券进行了求证。

  本周,光大证券办公室给《金证券》记者发来回复称:作为大型蓝筹上市公司,感谢媒体朋友对公司发展经营给予的关注和监督。公司一直坚守合规稳健的经营理念,将迅速展开全面的开户业务自查。2011年以来,光大证券根据证券业协会要求,已采取了一系列措施对开户进行严格核查,近两年已完全不存在报道所涉情况。

  至于大学生是否可以开户,另一不愿透露姓名的证券分析师表示,证券法对于学生开户并无规定,只要满18周岁即可。

  《金证券》记者就此事向江苏证监局法规处了解相关政策,相关负责人表示,由于客户账户都有密码,证券公司人员是否私自操作仍然要仔细查明再做分析和定论。

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