恒泰证券营业部经理违规炒股 惨亏百万领监管罚单

　　来源：  中国证券经纪人协作网

　　恒泰证券一营业部经理违规炒股被罚

　　和讯网消息 12月13日，山西证监局公布一起证券从业人员“违规炒股”的处罚案例，对恒泰证券营业部经理李大伟罚款10万元。

　　资料显示，李大伟，男，1982年7月19日出生。2015年9月1日至2017年2月8日期间，李大伟担任恒泰证券太原平阳路营业部经理。

　　在从业期间，李大伟操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票累计金额为1.07亿元，账户合计亏损104.19万元。

　　山西证监局指出，李大伟的行为违反了《证券法》第四十三条第一款“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”的规定。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条规定，决定对李大伟罚款10万元。

　　事实上，这已是近一个月来，恒泰证券的营业部员工第二次收到监管罚单。

　　今年11月初，内蒙古证监局调查发现，恒泰证券赤峰天义路营业部负责人赵忠信于任职期间，在有保密要求的前提下主动向被调查对象透露案件调查情况。对此，要求恒泰证券免除赵忠信分支机构负责人的决定。

　　证监会对5宗案件作出行政处罚

　　近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：4宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案。

　　4宗内幕交易案中，一是杨某栋系山东博汇纸业股份有限公司（简称博汇纸业）定向增发及利润分配事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，林安与杨某栋存在见面接触，聊天过程中杨某栋提起博汇纸业可能会增发，后林安控制使用其本人证券账户和“刘某”账户买入“博汇纸业”775，900股，获利约301万元。林安的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，山东证监局决定没收林安违法所得约301万元，并处以约301万元罚款。二是黄某嵘系科达集团股份有限公司（简称科达股份）拟收购多家公司股权这一内幕信息的知情人。胡建东与黄某嵘关系密切，在内幕信息公开前，胡建东控制使用“胡某淑”等3个账户买入“科达股份”843，300股，没有违法所得。胡建东的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，浙江证监局决定对胡建东处以60万元罚款。三是魏某杰系新疆赛里木现代农业股份有限公司（简称新赛股份）拟收购新疆浦曌科技发展有限公司这一内幕信息的知情人。刘小萍与魏某杰为夫妻关系，在内幕信息敏感期内，刘小萍使用其本人证券账户买入“新赛股份”55，400股，获利5572.75元。刘小萍的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，新疆证监局决定没收刘小萍违法所得5572.75元，并处以3万元罚款。四是朱某同系浙江钱江生物化学股份有限公司（简称钱江生化）重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。胡鸣一与朱某同为夫妻关系，属关系密切的近亲属。在内幕信息敏感期内，胡鸣一控制使用其本人证券账户买入“钱江生化”10，000股，没有违法所得。朱毅超是朱某同的儿子，属关系密切的近亲属。在内幕信息敏感期内，朱毅超控制使用“沈某”账户买入“钱江生化”15，000股，没有违法所得。胡鸣一、朱毅超的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，浙江证监局决定对胡鸣一处以3万元罚款，对朱毅超处以5万元罚款。

　　1宗证券从业人员违法买卖股票案中，李大伟于2015年9月1日至2017年2月8日期间担任恒泰证券股份有限公司太原平阳路证券营业部经理。从业期间，李大伟操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票，没有违法所得。李大伟的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，山西证监局决定对李大伟处以10万元罚款。

　　上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将继续秉持依法全面从严的监管原则，不断加大执法力度，维护资本市场长期健康规范发展。

责任编辑：郭春阳