“江南第一猛庄”金信信托掌门获刑6年

　　2008.7

　　葛政

　　2008年7月14日，浙江省金华市婺城区人民法院一审宣判：“金信信托案”主角葛政因非法吸收公众存款罪、职务侵占罪，两罪并罚判处有期徒刑六年，罚金40万元。

　　●案情回顾

　　祖籍浙江金华的葛政，1961年8月30日出生。高中毕业后，进入工商银行金华支行工作。之后，金华工行成立信托部，葛政担任副总经理。

　　1993年5月，金华信托更名金华市信托投资股份有限公司，成为浙江省首家股份制非银行金融机构。1997年，葛政被任命为金华信托副董事长兼总经理。

　　1997年9月至2002年7月间，金华信托采用承诺还本付息的方式，与183家单位签订委托理财合同，变相吸收公众存款22.2亿元。募资资金均被用于股票交易。

　　2002年5月28日，金华信托更名金信信托。同年7月，为规避相关规定，金信信托设立营销总部，以口头承诺的方法继续募资。

　　2002年7月至2005年7月间，金信信托共向1454个机构和自然人募集资金51.7亿元，悉数被投入股票市场。

　　金信信托共设立了五家平台公司专事炒股。因操作手法凶悍，“金信系”被称为“江南第一猛庄”。后由于长期熊市，其股票交易陷入巨亏。为维持资金链不断，委托人资金到期后，除借新还旧外，金信信托不断斩仓所持股票。至公司停业，几近卖空，炒股亏损更高达34亿元。此外，还有18亿元的外账无法收回。

　　2005年末，金信信托停业整顿。

　　2006年11月27日，葛政因涉嫌非法吸收公众存款罪被浙江省公安厅监视居住。2007年1月12日，葛被金华市公安局刑事拘留，同年1月26日，被浙江省金华市婺城区人民检察院批准正式拘捕。

　　值得一提的是，2007年12月26日，招商证券以63.2亿元高价拍得金信信托所持博时基金48%的股权，超出金信信托42亿元的负债。不过，即便如此，此案主角葛政也未能逃脱法律制裁。

　　理财一周报记者/史晓玉

　　非法吸存4亿多两营业部老总获刑

　　2008.8

　　宋征晖 葛明珊

　　2008年8月15日，浙江省嘉兴市南湖区人民法院依法对涉嫌非法吸存4.43亿元的两名证券营业部负责人一审判决：原中科证券嘉兴营业部责任人宋征晖犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪、挪用资金罪被判处有期徒刑4年，并处罚金30万元；原中科信托嘉兴营业部责任人葛明珊因犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪，被判处有期徒刑3年6个月，并处罚金35万元。

　　●案情回顾

　　1997年，中国科技国际信托投资有限责任公司成立嘉兴证券营业部(中科信托嘉兴营业部)，葛明珊担任总经理。隔年，该营业部开始以委托代理国债、约定存款等非法手段，吸收公众存款业务。

　　2002年9月，同一家集团下的中国科技证券有限责任公司嘉兴中山西路证券营业部(中科证券嘉兴营业部)成立，葛明珊兼任总经理，并“沿袭”上述的操作手法。

　　2003年，在葛明珊授意下，宋征晖接任中科证券嘉兴营业部总经理。

　　从1998年至2005年9月，中科信托嘉兴营业部、中科证券嘉兴营业部，分别以营业部名义或总公司的名义，以年利率10%的高额回报，与嘉兴27家单位和个人，以代理买卖国债、约定存款、委托理财和出具收款收据等方式，吸存资金。期间，葛明珊吸存2.9亿元，宋征晖吸存1.53亿元。

　　同时，2000年底，宋征晖、葛明珊等人经商量决定成立平湖博世投资管理有限公司(以下简称平博公司)，注册资本1000万元，虚列刘群、张某、李某汉、徐某泉为公司股东，由刘群任法定代表人。2001年1月4日，被告人宋征晖将1000万元资金虚假分配给上述四名股东作为出资款划入平博公司验资账户，1月8日验资结束后将上述款项抽回。平博公司于2001年1月8日登记成立。

　　另外，2004年7至9月，被告人宋征晖利用担任中科证券嘉兴营业部总经理的职务之便，先后多次擅自挪用本单位或客户资金用于个人炒股，合计140万元。

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