慧球科技陷信披失控漩涡 董秘：通过合理渠道聘请鲜言

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　　本报记者 饶守春 北京报道

　　导读

　　对于上交所连续追问信披“失控”的原因，以及实控人是否更替谜团，8月22日，慧球科技新任董秘陆俊安接受21世纪经济报道记者采访时，均予以了回应。

　　继争论是否应披露举牌方相关信息后，上海证券交易所（下称“上交所”）近日再连发三条通告，指责慧球科技（600556.SH）在信披业务上的“不规范”，并直言这种情况“在资本市场极为罕见”，甚至表示可能对其实施“ST”处理。

　　8月22日，接近监管层人士向21世纪经济报道记者透露，在与广西联系过程中，他们只找到一个公司的老人，但是并不管具体事务。

　　根据记者调查，上交所如此“恼怒”的原因，或与慧球科技近段时间来未按照其要求发布信披有关。此前，双方已因此有过多次“交手”，但上交所认为慧球科技仍未按有关要求改正，事态由此升级。

　　对此，21世纪经济报道记者于8月22日采访了慧球科技现任董秘陆俊安（暂未取得相关资格证书），针对上述多个问题做了回应，并解释信披被指“失控”，在于与上交所之间观点各有坚持，由此沟通不畅。

　　三问信披“失控”

　　上交所以如此迅疾、强硬地态度关注一家上市公司的信披规范问题，在此前的资本市场中并不多见。

　　在上周五最新一次的新闻发布会上，上交所以答记者问的形式，披露了目前有关慧球科技突然停牌的原因，以及未来复牌后可能采取的监管措施。

　　上交所表示，由于慧球科技在8月17日，拒绝按照公司监管部门要求补充购买房屋资产公告中的相关事项，并在尚未对外披露的情况下全文泄露，由此对其实施强制停牌，要求公司调查清楚，并解释原因。

　　同时，上交所强调，近段时间来，慧球科技一直未按其规定和监管要求履行信息披露义务，加之新进聘请的董秘、证代均不具备任职资格，公司董事长也不与所里保持有效联系，由此导致监管部门已失去公司的有效信息来源。

　　在阐述上述原因时，上交所少见地用了“上述情况在资本市场极为罕见”的说法，并直指慧球科技已处于信息披露失控状态和信披管理存在重大缺陷。在此基础上，上交所提出慧球科技应立即召开公司董事会会议，对目前所存问题进行整改。

　　值得注意的是，上交所在答记者问中，还特意强调若慧球科技长期不能落实整改要求，后者将因此被实施其他风险警示，即予以“ST”处理。而对于信披提前泄露这一涉嫌违规的行为，上交所亦表示已启动纪律处分程序。

　　实际上，上交所与慧球科技的这一“过节”，最多可追溯至一个多月前。彼时，多次重组流产的慧球科技复牌后，股价连续暴跌，致使实控人顾国平持股公司的多个资管计划爆仓，持股比例从6.66%降至目前1.8%。随后，“野蛮人”开始敲门，增持比例达4.999978%。

　　这一事件由此成为两者“对掐”的初始点。上交所认为，增持方已经触及监管要求的举牌线，公司应予以公告权益变动书，并援引《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》第十六条的规定佐证。但慧球科技认为，从《证券法》的角度而言，“5%”为举牌线，对此据不公告。不过，最新信息显示，目前有关增持方持股比例已升至7.5%。

　　随后，上交所首次发通报称慧球科技不按监管要求整改信披管理，而“不走运”的慧球科技更在8月17日，出现未披露的公告却在股吧率先泄露的事故，涉嫌违规，再被上交所强制停牌并发通报监管。

　　北京一位投行人士对此表示，以往上市公司被“戴帽”ST，多是因业绩不佳长期亏损，或者业务前景存在重大不确定性，“此次慧球科技要被ST，上交所应该是动了真格”。

　　公司独家回应监管通报

　　对于上交所连续追问信披“失控”的原因，以及实控人是否更替谜团，8月22日，慧球科技新任董秘陆俊安接受21世纪经济报道记者采访时，均予以了回应。

　　陆俊安表示，此前与上交所就“野蛮人”是否构成举牌及披露等问题，二者出现不同意见后，双方的确各有坚持。他解释，对于上交所援引的有关规定，公司内部以及聘请的法律机构并不认同。

　　“对于出现争议的地方，双方可能理解不一样。公司其实也在研究相关法律法规，但上交所片面地据此认为举牌，公司并不认同。对于这个争议，公司目前都还在争取。”陆俊安说。

　　陆俊安认为，在上述问题中，公司与上交所还在沟通中出现了偏差。他指出，此前慧球科技已经多次对上交所的函件进行了回复，但在回复的措辞上与上交所要求有所不同，也因此一直未通过审核，“每天都修改了多遍，但提交给上交所后都不同意”。

　　而在实控人谜团中，一位接近监管层的人士对21世纪经济报道记者透露，此前交易所派了专人前往慧球科技公司寻找实控人顾国平和现任董事长董文亮，但发现公司内仅有一位老人在场，其余人员均不见踪影。

　　对此，陆俊安解释，公司目前共有员工约30人，由于此前进行了重组，及近期连续设立了多家子公司，多数员工在外出差，由此可能并不在公司。

　　“另外我得到的消息是，顾国平有亲自到过上交所去，并与有关监管人员进行了交谈。针对上交所说联系不上董事长，是因为他每天特别忙，有时候没接到他们的电话。不过，董事长每天都有回电话，只是时间点不凑巧，都是下午五六点，那时候上交所可能已经下班了。”陆俊安说。

　　与此同时，陆俊安称有关实控人是否变更的问题上，目前他还未得到任何消息。而关于市场对慧球科技聘任鲜言为证代的质疑，他认为，尽管鲜言在担任匹凸匹董事长时，外界对他的质疑与负面猜测不断，且一些猜测有证据证明，但一些却至今无法证实。

　　陆俊安解释：“公司是通过合理渠道聘请鲜言担任证代的，因为他此前虽然受过谴责，但没有受到市场禁入。”

　　最后，对于未来可能因信披问题遭上交所强制“ST”，陆俊安称目前已在准备给上交所监管工作的回复函件，并拟在近两天提交。（编辑：李新江）