证监会开出史上最大罚单 鲜言被处以终身市场禁入

据媒体报道，知情人士称，鲜言已主动放弃了听证、行政复议和行政诉讼，并向证监会提交了相关材料。目前，证监会尚未将此案移交司法。知情人士说，“从2月底到3月初，鲜言几乎每天都向证监会提交书面材料，变着花样表达自己认罪、悔过的心情。”据办案人员介绍，在证监会搜集的大量证据面前，鲜言向办案人员表示希望能够调查尽快了结，自己可转做互联网金融业务，并提出跟证监会和解。

广西证监局在2016年7月以来，依法对慧球科技开展了现场检查，发现该公司在公司治理、信息披露等方面存在多项违规问题。证监会已对慧球科技信息披露违规问题立案调查。

证监会决定对鲜言操纵行为责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得约5.78亿元，并处以约28.91亿元罚款；对鲜言信息披露违法违规行为给予警告，并处以60万元罚款；同时对鲜言采取终身证券市场禁入措施。

王智斌在接受采访时还表示，就匹凸匹等公司目前情况来看，未来的发展还是取决于后续注册制的推行制度和节奏。诸如注册制一旦正式推出，如果匹凸匹没有找到新的重组接盘方，公司的“壳资源”投资价值将会大打折扣，可能存在退市的风险。

告知书分别就公司名称变更及经营范围变化未及时披露、误导投资者、实际控制人变更协议未能生效未及时披露三项事件进行了说明，证监会对匹凸匹给予行政处罚，每项分别处罚60万元，鲜言作为匹凸匹实际控制人，每项被处罚90万元，同时，鲜言还被认定为证券市场禁入者，自宣布日起，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

广西证监局在2016年7月以来，依法对慧球科技开展了现场检查，发现该公司在公司治理、信息披露等方面存在多项违规问题。证监会已对慧球科技信息披露违规问题立案调查。

周五晚间，上交所发布关于拟对慧球科技股票实施ST处理及相关复牌安排的通报。

近日，因多次未按规定和监管要求履行信息披露义务，慧球科技已被上交所停牌，并有可能被实施“ST”处理。这一资本市场极为罕见的情况，引起了中证中小投资者服务中心有限责任公司的密切关注。投服中心8月23日表示，慧球科技的上述行为，已经严重侵害了中小投资者的合法权益。

8月19日，上海证券交易所表示，8月18日对慧球科技实施停牌后，已于当日向公司发出监管工作函，督促公司召开董事会会议，尽快落实监管要求，切实整改信息披露中存在的问题，上证所公司监管部门将视其整改落实情况决定公司股票的复牌事宜。上证所指出，如果慧球科技长期不能落实整改要求，将研究对公司股票实施其他风险警示，即予以“ST”处理的必要性。

慧球科技新任董秘陆俊安称有关实控人是否变更的问题上，目前他还未得到任何消息。而关于市场对慧球科技聘任鲜言为证代的质疑，他认为，尽管鲜言在担任匹凸匹董事长时，外界对他的质疑与负面猜测不断，且一些猜测有证据证明，但一些却至今无法证实。陆俊安解释：“公司是通过合理渠道聘请鲜言担任证代的，因为他此前虽然受过谴责，但没有受到市场禁入。”

需要披露的信息至今未见公开，尚需修改的公告却无端现身股吧，慧球科技的信息披露乱象一再挑战监管底线。上交所表示，将督促公司召开董事会会议，尽快落实监管要求，对信息披露中存在的问题进行整改，并将视其整改落实情况决定公司股票复牌事宜。同时，对于公司及相关责任人涉嫌存在的违规行为，将予以严肃追责，并依法提请证券监管机构进一步查处。

意图甩手“有毒”资产的一项寻常交易，却无意间剥开了伪装已久的画皮。匹凸匹，鲜言，这二者之间真实关系正在慢慢浮出水面。目前鲜言已将所持匹凸匹股权全部转让，看上去似乎已经没有关联。但是，借助荆门汉通这一暗道，鲜言与匹凸匹频繁往来，仅转让资产金额就达数亿元。目前，鲜言实际上已经控制了匹凸匹最为重要的资产，实现了表面退出、实际仍藏身匹凸匹背后的布局。

匹凸匹及鲜言一直强调，其控股股东多伦股份、实际控制人鲜言与四川蓉记鸿丰不存在关联关系。显然这一说法难以站住脚。在上述《证券日报》记者的调查中，种种迹象都指向，四川蓉记鸿丰、深圳柯塞威、上海鸿禧与多伦股份为疑似关联方。在鲜言完全接手深圳柯塞威之前，其就疑似利用这四家公司，进行资金往来、利益输送和资本挪腾。

近日，中证中小投资者服务中心有限责任公司接受9名因匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司虚假陈述行为受损的投资者委托，将原实际控制人鲜言作为第一被告、其他7名负责任高管以及匹凸匹公司作为共同被告，正式向上海市一中院递交诉状，要求连带赔偿投资者经济损失合计215万元。

上市公司匹凸匹（600696.SH）原来的董事长鲜言，辞职后跑到另一家上市公司慧球科技“屈尊”当起了证券事务代表，这引起了市场的强烈关注。随后围绕慧球科技和鲜言，外界对相关情况进行了抽丝剥茧的挖掘，而担任证代一职的鲜言竟然还没有取得董事会秘书资格证书，于是交易所也启动了纪律处分程序。