上交所四方面加大上市公司一线监管力度

　　⊙记者 覃秘 ○编辑 全泽源

　　上交所昨日召开新闻发布会，通报7月份的市场监管情况，并表示将从券商研报、媒体说明会、信披违规追责和半年报预告披露等四方面进行重点监管。

　　据披露，上交所公司监管部门7月份合计发出日常监管类函件63份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告59份；针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，启动内幕交易、异常交易核查32单。

　　券商研报已成为常规监管的一部分。上交所以具体案例介绍，前期有公司披露了与境外某医疗机构签订战略合作协议，同时某券商邀请公司董秘接受了独家电话采访并出具研究报告，合作前景的描述较公司公开披露的信息明显乐观，涉嫌夸大。就此，上交所公司监管部门及时发函要求公司认真核实澄清研报所述内容，并予以公告。上交所表示，从核实披露情况来看，所涉及的研报存在一定的误导和夸大等问题。对此，上交所将向相关证券公司发函通报情况，督促加强研报发布行为的内部约束。

　　媒体说明会在强化重组上市监管中的市场化约束作用也逐步显现。据介绍，目前，ST狮头、四通股份已在上交所交易大厅召开重组上市媒体说明会。在ST狮头这一沪市公司首场媒体说明会上，中证中小投资者服务中心、上证报、中证报等多家机构、媒体及上市公司、控股股东、重组交易对方、中介机构负责人等70余人参加了说明会。说明会召开过程中，投服中心和参会媒体准备充分，提问专业；公司也能直面问题进行回应。说明会召开后，公司主动终止了重组，说明会的市场化约束机制得以发挥。

　　上交所还加强了对各类信息披露违规行为的追责力度。据介绍，7月份共实施通报批评、公开谴责等纪律处分6单，涉及公司4家，董监高8人，股东4人；采取监管关注等措施13单，涉及公司7家，董监高13人，股东3人，中介机构及其相关人员4人。

　　据悉，交易所还将采取措施提升上市公司中期业绩预告信息披露的有效性。目前，沪市已有270余家上市公司披露了半年度业绩预告。其中，部分上市公司净利润同比出现大幅上升，主要源于前期比较基数较小、出售资产等产生非经常损益、并购重组引起资产状况较大变动，并非上市公司盈利能力的实质性提升。但公司的信息披露过于笼统，甚至避重就轻，没有明确披露利润出现大幅上升的真实原因，信息披露的准确性和完整性存在瑕疵。对此，交易所第一时间要求相关公司发布补充公告，有针对性披露中期业绩的构成情况和业绩大幅变动的真实原因。同时，密切关注股价变化，对存在违规交易嫌疑的行为，及时启动交易核查。THE_END