从中航油事件接受教训,拟提升公司治理以及中介机构角色的扩展
记者单羽青北京报道新加坡交易所(SGX)计划加强其上市规则与审批程序,以提升公司治理标准,促进良好的监管方式。作为新加坡交易所对于其法规框架及审批流程年度总结工作的一部分,一份公开咨询文件已于5年5月30日发布以寻求公众对于特定规则变更的反馈意见。
新加坡交易所首席执行官谢福华5月31日对记者表示,这次提升与完善原规则的动因来自中航油事件的教训。
梁福华说,“你一定知道这个案例。大约6个月前,中航油宣布了因一系列能源投机交易而造成了5亿5千万美元(约人民币45亿5千万元)的损失。因此,有人就强化相关规则和程序的必要性向新加坡交易所提出了质疑。”
“我想说的是,拥有一向被用于监管和促进公开且信息充分披露的市场规则,我们的规范体系是可靠而健全的,我们将继续沿用相同的原则。然而,新加坡交易所基于以上原则的规则需要不断得以完善,以确保它们能切实有效地满足市场需求。另一方面,也要避免过度的约束。”
针对上市规则拟议的修改主要集中在两个领域——提升公司治理以及中介机构角色的扩展。
提升公司治理方面,在拟议的措施中,新加坡交易所寻求:通过要求两位独立董事的持续参与而非仅仅是在上市时参与,以加强董事会的独立性;外国上市公司中增加本地董事的参与,董事会必须在持续性的基础上至少有两位独立本地董事;在中期财报中,要求一个来自董事会的“消极保证”确认,表明在其所知和所能预料的最大限度内没有能够导致财务报告虚假或误导的因素;要求董事会和CEO提供内控方面每年一度的确认;要求上市申请者确认其已获得对业务运营有本质影响的所有必要的批准。
中介机构角色的扩展方面,拟议中的规则将寻求:将主理商的主理角色信息披露(署名)要求从一年增至两年;任命一名守法顾问协助公司向上市公司的过渡;要求主理商确认上市申请人的董事已了解上市规则下所应负的职责和有关的新加坡法律法规。
据悉,该咨询文件对加强上市规范提出了进一步的建议,并自2005年5月30日起至7月1日向大众公开,听取意见。新规则将在得到公众反馈并得到有关批准后实行。
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