文章来源：微信公众号私募工厂
厂长的话
有关私募做市新三板，此前厂长已经分析过许多，今天就不再重复了，有兴趣的可以回复关键词“新三板”查看。今天我们来跟进一下最新的上报名单和入围名单。
32家私募争吃螃蟹
厂长（smgc8888）了解到，目前共有33家私募机构申请做市，包括21个股权基金、4个创投基金、7个证券投资基金和1个基金子公司，具体名单参考下表：
但是股转公司说名额有限，最终选出的不超过10家。九鼎投资、天星资本、同创伟业这些新三板市场老司机大概率入选，但中科招商可能因为曾经信披违规而悲剧了。
15家有戏，竞争最后名额
根据《评审方案》列出的条件，对32家作简单的筛选，首先我们将七个条件再贴一下：
（1）实缴注册资本不低于1亿元人民币，财务状况稳健；
（2）持续经营3年以上，且近3年年均资产管理规模不低于20亿元；
（3）申请机构及人员最近3年内未受过中国证监会行政处罚；
（4）具有符合全国股转系统做市业务相关要求的业务实施方案和内部管理制度；
（5）设有专门的做市业务部门，配备做市业务人员；
（6）做市业务系统符合相关技术规范，并通过全国股转系统的测试；
（7）已成为中国证券投资基金业协会普通会员等。
鉴于条件（五）数据不好找，而条件（七）为每家私募都已具备，现在我们只需考虑条件（一）、（二）、（三）。将以下条件一一对应，被淘汰的企业名单也浮出水面。
不符合条件一：实缴注册资本不低于人民币一亿元，财务状况稳健的私募公司有国开开元股权投资基金管理有限公司、吉富创业投资股份有限公司、上海鼎锋资产管理有限公司3家，其实缴资本不足1亿元。
不符合条件二：持续经营三年以上，且近三年年均资产管理规模不低于人民币二十亿元的私募比较多，共有“北京橙叶投资基金管理有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司（全国企业信息公示系统显示成立时间为2012年11月30日，以此为准则没有问题）、广发合信产业投资管理有限公司、华芯投资管理有限责任公司、江苏毅达股权投资基金管理有限公司、民生财富投资管理有限公司、南京东南投资基金管理有限公司、宁波信达汉石基金管理有限公司、深圳前海新富资本管理集团有限公司、深圳前海中电投融合基金管理公司、天津金星投资有限公司、中交投资基金管理有限公司、珠海高瓴股权投资管理有限公司”13家，成立时间均不满3年。
不符合条件三：申请机构及人员最近三年内未受过中国证监会行政处罚的有中科招商投资管理集团股份有限公司、深圳前海新富资本管理集团有限公司共2家。
参考下图：2015年11月16日，中科招商由于信披违规被证监会处罚
2016年8月29日，证监会通报2016年上半年私募基金专项检查执法情况，新富资本因违规电销被点名批评。
这么一来，最后仅剩下15家私募角逐首批名单，他们是：
其中，九鼎投资、天星资本、同创伟业这些熟知新三板市场的私募机构很有可能入选首批试点，另外具有国资背景的或者会被优先考虑。
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责任编辑：张伟
