斯皮策，人称“华尔街杀手”。现在，他打算利用自己的声望，继续积累资本，向下任纽约州州长宝座发起冲击。
1999年1月1日，斯皮策就任纽约州第63任总检察官。从那时起，他就致力于使纽约州成为美国在保护投资人权益、劳工权利、个人隐私以及维护公共安全方面的“模范州”，他本人也从一个默默无闻的地方政府司法监管人员一跃成为家喻户晓的“腐败克星”。
从2002年对全美第一大券商美林公司的调查，到2003年对美国共同基金市场的整顿，再到今年对纽约股票交易所前任总裁格拉索的指控，斯皮策愈战愈勇，剑锋直指华尔街各大机构的高级管理层。一些颇有影响的大人物纷纷落马，而各大金融机构在被调查之后也表示要加强内部整顿并配合司法部门的监管。美国纽约州总检察官斯皮策
2002：华尔街上起风云
继安然公司2001年因财务丑闻宣布破产后，纽约州司法部门加强了对华尔街证券交易的监管力度。2002年，斯皮策控告全美第一大证券商美林公司证券分析报告有误导投资者的嫌疑，并且认为华尔街许多大公司都或多或少地存在同样问题。一时间，华尔街风声鹤唳。5月21日，美林公司与纽约州司法部达成和解协议，为免于起诉同意对其“非职业行为”向社会公开道歉,并支付1亿美元的罚金。
事情并没有就此结束。继美林之后，包括所罗门美邦、高盛、摩根大通、摩根斯坦利在内的华尔街10大券商也受到类似调查。2002年12月，这10大券商与美国司法及证券管理部门达成和解协议,同意支付总额超过14亿美元的罚款和其它费用,以了结执法部门对这些公司有关虚假信息丑闻等问题的调查。对于这项美国证券监管历史上罚款数额最高的和解协议，斯皮策自豪地称：“这项协议将永久性地改变华尔街运作方式。”
2003：共同基金掀狂澜
如果说斯皮策因2002年对华尔街大动“手术”而名声大噪的话，那么2003年发起的对美国整个共同基金市场的治理则更是让他“风光”了一把。
2003年9月初，斯皮策在交给纽约州最高法院的指控材料中称，过去4年中，美国5家最大的共同基金公司通过非法操作，给投资者造成几十亿美元的损失。10月下旬，美国5大共同基金的一些高级主管因涉嫌证券欺诈被起诉到波士顿联邦地方法院。帕特南投资公司首席执行官劳伦斯·拉瑟、联合资本管理控股公司（前译安联资本管理控股公司）总裁兼首席运营官约翰·卡里法等人也因此下台。
共同基金公司违规操作事件的曝光，使近年来本来就不景气的共同基金行业“雪上加霜”。有文章称，作为美国人主要理财工具的共同基金从此告别“清白”之身。美国证交会在2003年底通过了新的共同基金业监管规则，对共同基金公司的管理制度和交易方式都作出了明确而严格的规定。除对美国本土的影响之外，美国共同基金市场的整顿还产生一种“溢出”效应。由于华尔街一些最有影响的共同基金都有欧洲背景，英国、法国、荷兰等国的共同基金运作模式也受到怀疑，并由此展开了对共同基金市场的整顿和治理工作。
这一切，斯皮策功不可没。
2004：保险市场动干戈
美国《商业周刊》日前发表文章称，斯皮策对全球最大的保险经纪商马什·麦克里安的调查表明，财险公司、寿险公司都难逃斯皮策布下的“法网”，预示着美国整个保险行业的变革即将到来。
今年4月以来，包括美国国际集团、哈特福德金融服务集团、艾斯有限公司以及德国慕尼黑再保险公司美国分公司在内的多家保险公司陆续收到接受违规调查的传票，被怀疑与经纪人之间存在“超额销售佣金”等损害客户利益的不正当交易行为。调查人员认为，保险公司与经纪人之间的“超额销售佣金”协议导致客户利益受损。有分析人士推测，这种佣金约占保险经纪行业收入的5%，但对单个经纪人的净收入来说比重高达30%以上。
现在，保险经纪业都在关注马什·麦克里安公司能否安然渡过斯皮策这一关。
尽职责：保护弱势群体
被一些美国媒体称道的是，作为纽约州总检察官的斯皮策，还腾出时间别关注“弱势群体”的利益，其中最为轰动的是为在纽约高档宾馆洗手间工作的服务生“鸣冤”。今年10月，斯皮策向名为“同花大顺”的洗手间服务专业公司提出了400万美元的索赔诉讼，理由是这家公司不仅不支付工人的最低工资，而且在工人所获小费中强制提取一定比例。斯皮策认为，这样做违反了纽约州劳动法。
斯皮策今年6月对英国制药业巨头格兰素史克公司的起诉也引起了普遍关注。斯皮策在提交给纽约州最高法院的起诉书指出，从1998年起，格兰素史克公司就在销售抗抑郁药物帕罗西汀时故意隐瞒药品的负面信息，使服用者无法了解其真实的安全性和效用。斯皮策在接受采访时指出，普通消费者的健康也事关重大，医药行业必须充分披露信息。
名声噪：风头太盛遭猜忌
对于斯皮策大刀阔斧的调查和起诉行动，美国人更多给予的是赞扬和支持。但也有人声称，斯皮策与其说是一个强悍的执法人员，不如说是一个胆小的“收费官”。他们认为斯皮策使用“和解方案”的次数过多，而仅通过罚款根本不足以使违法者真正收敛。
批评者的说法也不无道理，斯皮策在处理问题上确实有“风声大、雨点小”之嫌，往往是先把调查对象推上被告席，然后等着后者被迫接受和解方案。不过，招数也有不灵光的时候。斯皮策今年就遇上了一个“硬骨头”——纽约股票交易所前董事长兼首席执行官格拉索。今年5月，斯皮策将格拉索推上被告席，理由是他在任职期间操控纽交所工资福利委员会“一致通过”其1．97亿美元的天价薪酬，要求格拉索退还最少1亿美元。个性鲜明的格拉索却言称自己的价值对得起每一分钱，除了要求纽交所和美国证券交易委员会道歉外，还提出要将此案移交联邦法院审理。格拉索还对斯皮策的做法大加揣摩，认为斯皮策对他和纽交所前薪酬委员会主席兰根采取法律行动，却放了兰根的继任者、民主党人麦考尔一马，原因就是斯皮策“急需得到麦考尔的支持，为自己竞选2006年纽约州州长做准备”。
对于是否为2006年竞选纽约州州长而有意通过诉讼提高自己的政治声望，斯皮策的表态是，他所做的一切都是为了让市场恢复正常秩序，增加透明度，促使市场机制进一步完善，绝无私心。
作者：肖莹莹
（来源：经济参考报）
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