兴业趋势投资混合型基金(LOF)份额发售公告(4)

http://finance.sina.com.cn 2005年09月16日 11:36 上海证券报网络版

　　四、清算与交割

　　1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者认购款项在基金募集期间产生的银行存款利息归投资者所有，在本基金认购结束后，折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记人的记录为准。

　　2、本基金份额登记由基金注册登记人(中国证券登记结算有限责任公司)在基金募集结束后完成过户登记。

　　五、基金的验资、基金合同生效与发售费用

　　基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《中华人民共和国证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续：

　　(一)基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；

　　(二)基金份额持有人的人数不少于200人。

　　基金募集期限届满后由银行出具基金募集专户存款证明，基金注册登记人出具认购户数证明。基金管理人应当自基金募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

　　中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　基金募集期限届满，募集的基金份额总额不符合《中华人民共和国证券投资基金法》第四十四条的规定，或不具备以上募集份额总额、募集金额、份额持有人条件的，基金管理人应当承担下列责任：

　　(一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　(二)在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　本基金募集期间的信息披露费、会计师费和律师费等费用，不得从基金财产中列支，可以从认购费中列支。若本基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关法律法规的规定列支。

　　六、本次基金份额发售当事人或中介机构

　　(一)基金管理人

　　名称：兴业基金管理有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号

　　办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼

　　法定代表人：郑苏芬

　　成立日期： 2003年9月30日

　　电话： 021-58368998

　　传真： 021-58368858

　　联系人：陈静

　　(二)基金托管人

　　名称：兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　成立日期： 1988年7月20日

　　电话：0591-7839338

　　传真：0591-7859302

　　联系人：廖海燕

　　(三)销售机构

　　1、直销机构：兴业基金管理有限公司直销中心

　　办公地址：上海市浦东张杨路500号20楼

　　法定代表人：郑苏芬

　　客服电话：021-38714536

　　直销联系电话：021-58368886

　　传真：021-58368869

　　联系人：姚艳霞

　　基金募集期间，投资者可以通过本公司客户服务电话进行份额发售相关事宜的问询、建议及投诉等。

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