兴业趋势投资混合型基金(LOF)份额发售公告(3)

　　二、通过深交所场内发售程序

　　(一)场内(交易所)认购使用账户说明

　　1、投资人通过深交所(场内)认购本基金应使用深圳A股账户或封闭式基金账户。

　　2、已有深圳A股账户或封闭式基金账户的投资人不必再办理开户手续。

　　3、尚无深圳A股账户或封闭式基金账户的投资人，需在认购前持本人身份证件到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或封闭式基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和封闭式基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。

　　(二)场内认购流程

　　1、受理认购的时间：2005年9月19日至2005年10月28 日(周六、周日和节假日除外)9：30-11：30和13：00-15：00。

　　2、资金账户：在具有基金代销业务资格的深交所会员营业部开立资金账户。

　　3、办理认购：

　　(1)投资人根据自己的计划认购量，在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。

　　(2)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、网上委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托，可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。

　　三、 通过场外发售办理投资人的开户(账户注册)与认购程序

　　(一)场外认购使用账户说明

　　投资人通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，已有该账户的投资人不必再办理开户手续。

　　1、已有深圳A股账户或封闭式基金账户的投资人，可持前述账户到基金管理人或代销机构处办理账户注册，即将已有的深圳A股账户或封闭式基金账户注册为深圳开放式基金账户。

　　2、尚无深圳A股账户或封闭式基金账户的投资人，可直接办理开户，中国证券登记结算公司将为其配发深圳封闭式基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。

　　对于配发的深圳封闭式基金账户，投资人可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡。

　　3、已通过直销网点或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，拟通过其他代销机构或直销网点申报认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。

　　4、已通过直销网点或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，可在原处直接认购本基金。

　　(二)账户使用注意事项

　　1、已持有兴业可转债混合型证券投资基金基金账户的投资人，其持有的基金账户不能用于认购兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)，而应先办理中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户的开户或注册手续。

　　2、已有深圳证券账户的投资者，可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户。

　　3、尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户开户。中国结算公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。

　　对于配发的深圳证券投资基金账户，投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条，到中国结算深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。

　　4、已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者，可在原处直接办理开放式基金业务申报。

　　5、已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续。

　　(三) 通过代销银行办理投资人开户(或账户注册)与认购的程序

　　1、受理开户(或账户注册)及认购的时间：2005年9月19 日至2005年10月28日(周六、周日和节假日不受理)9：00至16：00。(各网点营业时间有所不同，具体请咨询当地网点)。

　　2、办理开户(或账户注册)须提交的材料：

　　个人投资者必须提供以下材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(若有)；

　　(2)个人投资者的有效身份证件原件及复印件；

　　(3)银行借记卡或存折；

　　(4)填妥的开放式基金账户开户申请表。

　　机构投资者必须提供以下材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(若有)；

　　(2)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　(3)填妥的开放式基金账户开户申请表；

　　(4)法定代表人证明书或法人授权委托书；

　　(5)经办人有效身份证明原件(身份证、军人证、护照等)。

　　投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自行承担。

　　3、办理认购手续须提交的材料：

　　个人投资者办理认购申请应提交下列材料：

　　(1)填妥的开放式基金认购申请表；

　　(2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

　　(3)本人有效身份证件原件及复印件。

　　机构投资者办理认购申请应提交下列材料：

　　(1)银行付款凭证/划款回单联复印件；

　　(2)填妥的开放式基金认购申请表(加盖预留印鉴)；

　　(3)经办人有效身份证件。

　　开立开放式基金账户和提出认购申请可同时办理。

　　4、缴款

　　投资者认购基金，必须事先在银行的对应资金账户中存入足额的认购款项，认购时必须全额缴纳认购款项。

　　(银行代理发售的其他具体事宜以当地银行发售公告为准)

　　(四) 券商代销网点办理开户(或账户注册)和认购程序

　　1、受理开户(或账户注册)及认购的时间：

　　基金发售日(周六、周日和节假日不受理)的9：30至15：00。

　　2、开立资金账户(已在代销券商同一代销网点开立了资金账户的投资人不必再开立该账户)

　　个人投资者申请开立资金账户时应提交下列材料：

　　(1)本人有效身份证件原件及复印件；

　　(2)填妥的《资金账户开户申请表》；

　　(3)填妥的《资金存款凭条》并存入相应资金。

　　机构投资者申请开立资金账户时应提交下列材料：

　　(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　(2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；

　　(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　(4)经办人有效身份证件原件及复印件。

　　3、办理开户(或账户注册)须提交的材料：

　　个人投资者须提供以下资料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(若有)；

　　(2)填妥的开放式基金账户开户申请表；

　　(3)本人有效身份证件原件及复印件；

　　(4)资金账户卡。

　　机构投资者应指定经办人到网点并提交以下材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(若有)；

　　(2)填妥的开立开放式基金账户申请表(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　(3)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；

　　(4)法定代表人证明书(加盖机构公章)；

　　(5)法定代表人有效身份证件原件及复印件；

　　(6)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　(7)经办人有效身份证件原件及复印件；

　　(8)资金账户卡。

　　4、提出认购申请

　　个人投资者提出认购申请须提交以下资料：

　　(1)填妥的开放式基金认购申请表；

　　(2)本人有效身份证件原件及复印件；

　　(3)资金账户卡。

　　机构投资者在代销券商代销网点提出认购申请须提交以下资料：

　　(1)填妥的开放式基金认购申请表(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　(2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件；

　　(3)经办人有效身份证件原件及复印件；

　　(4)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人签章)；

　　(5)资金账户卡。

　　5、注意事项

　　(1)投资人在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；

　　(2)投资人在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；

　　(3)投资人在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；

　　(4)个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜，须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件；

　　(5)其他有关在代销券商代销网点认购本基金的具体事宜以券商代销网点规定为准。

　　(五)通过本公司直销中心办理投资人开户(或账户注册)与认购的程序

　　1、本公司直销中心受理个人投资者和机构投资者的开户(或账户注册)与认购申请。

　　2、受理开户和认购的时间

　　基金发售日的9：00-16：00(周六、周日和节假日不受理)。

　　3、办理开户(或账户注册)申请材料：

　　个人投资者办理开户程序及所需材料：

　　(1) 深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(若有)；

　　(2) 填妥并签章的《账户类业务申请书》；

　　(3) 本人身份证件 (身份证、军人证、武警证、护照等)原件及复印件；

　　(4) 指定银行账户的银行卡原件及复印件；

　　(5) 如有授权经办人，则还须提供：

　　① 授权经办人身份证原件及复印件；

　　② 授权委托书或经公证的授权委托书原件及复印件。

　　机构投资者必须提供以下材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(若有)；

　　(2)填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《账户类业务申请书》；

　　(3)营业执照副本、注册登记证书或其他有效注册登记证明文件的原件及加盖单位公章的复印件；

　　(4)基金业务授权委托书；

　　(5)法定代表人(或负责人)和授权经办人有效身份证件原件及复印件；

　　(6)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件；

　　(7)《印鉴卡》一份。

　　注：指定银行账户是指：在本直销中心认购基金的投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或指定银行出具的开户证明等。

　　4、办理认购申请时须提交的材料

　　个人投资者办理认购时必须提供以下材料：

　　(1)填妥并签章的《交易类业务申请书》；

　　(2)本人或本人及授权经办人身份证件原件及复印件；

　　(3)基金业务授权委托书(如授权委托人办理)；

　　(4)开户确认书(若开户同时办理可不必提供)；

　　(5)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联的原件及复印件。

　　机构投资者办理认购时必须提供以下材料：

　　(1)填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《交易类业务申请书》

　　(2)授权经办人的有效身份证件原件和复印件

　　(3)基金业务授权委托书

　　(4)开户确认书(若开户同时办理可不必提供)

　　(5)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联的原件及复印件

　　5、认购资金的划拨

　　投资人办理认购前应将足额资金通过银行汇入兴业基金管理有限公司直

　　销专户。

　　直销专户1：

　　账户名称： 兴业基金管理有限公司直销专户

　　开户行：兴业银行上海浦东支行

　　账号：156238-00100028777

　　直销专户2：

　　账户名称：兴业基金管理有限公司直销专户

　　开户行：中国工商银行上海市分行营业部

　　账号：1001202919025737248

　　投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金账户时登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募集期间每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，兴业基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

　　投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到账，则以资金到账日作为受理申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到账，则以最后一个有效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到账金额。

　　至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金合同生效后3个工作日内划往投资人指定的资金结算账户：

　　(1)投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　　(2)投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　　(3)其它导致认购无效的情况。

　　(六)本公司受理合格境外机构投资者的开户与认购申请程序

　　1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料

　　(1)如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者营业许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行公章，进行公证或者律师见证；

　　(2)合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证；

　　(3)经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》；

　　(4)经办人有效身份证件原件及经其签字复印件；

　　(5)印鉴卡一份；

　　(6)指定银行账户信息(开户银行、银行账户名称、银行账号)；

　　(7)填妥的《开户申请表(合格境外机构投资者)》，并(加盖公章)。

　　注：其中指定银行账户是指境外机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同境外机构投资者基金账户的户名一致。

　　2、 深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(若有)；

　　3、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。

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