上投摩根阿尔法股票型基金基金份额发售公告6

　　五、清算与交割

　　1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结，认购资金(包括认购费)产生的资金利息在募集期结束后折算成基金份额，归投资者所有。投资者认购资金的利息以注册登记机构的计算为准。

　　2、本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。

　　六、基金的验资与成立

　　1、本基金发售期截止后，由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。

　　2、基金管理人应当按照规定办理基金备案手续。自中国

证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　4、若本基金不成立，本基金将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

　　七、发售费用

　　若本基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关法规列支；若本基金发售成功，基金合同生效前的各种费用由基金管理人承担。

　　八、本次发售当事人或中介机构

　　(一)基金管理人：上投摩根富林明基金管理有限公司

　　名称：上投摩根富林明基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

　　办公地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

　　法定代表人：周有道

　　总经理：王鸿嫔

　　成立日期：2004年5月12日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［2004］56号

　　经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务。

　　组织形式：有限责任公司

　　实缴注册资本：15000万元

　　存续期间：持续经营

　　公司网址：www.51fund.com

　　(二)基金托管人：中国建设银行

　　名称：中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：郭树清

　　成立日期：2004年09月17日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］12号

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事

银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　银行网址：www.ccb.cn

　　(三)销售机构

　　1、直销机构

　　上投摩根富林明基金管理有限公司上海

理财中心

　　地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20楼(200120)

　　理财中心电话：[phone]转1508

　　传真：[phone]

　　上投摩根富林明基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市建国门北大街8号华润大厦2503B室(100005)

　　电话：[phone]转5003

　　传真：[phone]

　　公司网址：www.51fund.com

　　2、代销机构

　　(1)中国建设银行

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务统一咨询电话：95533

　　网址：www.ccb.cn

　　(2)上海浦东发展银行

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500　号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：张广生

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：杨静

　　客户服务电话：[phone]

　　网址：www.spdb.com.cn

　　(3)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市延平路135号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：[phone]转213

　　传真：[phone]

　　联系人：芮敏祺

　　客户服务咨询电话：400-8888-666

　　网址：www.gtja.com

　　(4)上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市九江路111号

　　法定代表人：蒋元真

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：刘永

　　客户服务电话800-6200-071

　　网址：www.962518.com

　　(5)申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：王明权

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：胡洁静

　　客户服务电话：[phone]

　　网址：www.sw2000.com.cn

　　(6)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：[phone](客户服务中心)

　　传真：[phone]

　　联系人：黄健

　　客户服务电话：400-8888-111

　　网址：www.newone.com.cn

　　(7)光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

　　法定代表人：王明权

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：刘晨

　　客户服务电话：[phone]

　　网址：www.ebscn.com

　　(8)中国银河证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：郭京华

　　客户服务热线：[phone]

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(9)华夏证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区新中街68号

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：黎晓宏

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：魏明

　　客户服务咨询电话：400-8888-108；

　　网址：www.csc108.com

　　(10)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：[phone]

　　联系人：杨盛芳

　　客户服务热线：021-68419974

　　兴业证券公司网站(www.xyzq.com.cn)

　　(11)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：[phone]转4125

　　传真：[phone]

　　联系人：金芸

　　客户服务咨询电话：[phone]

　　网址：www.htsec.com

　　(12)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：肖中梅

　　咨询电话：[phone]转各营业网点

　　传真：[phone]

　　公司网站：http：／／www.gf.com.cn

　　(四)注册登记机构：上投摩根富林明基金管理有限公司

　　(五)律师事务所：通力律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号，上海证券大厦南塔21楼

　　负责人：韩炯

　　联系电话：[phone]＠传真：[phone]

　　经办律师：秦悦民、傅佚

　　(六)会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东昌路568号

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　法定代表人：吴港平

　　联系电话：8621-61233277

　　联系人：薛竞

　　经办注册会计师：肖峰　陈玲

　　上投摩根富林明基金管理有限公司

　　2005年9月10日

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