上投摩根阿尔法股票型基金基金份额发售公告5

http://finance.sina.com.cn 2005年09月11日 14:31 证券时报

　　四、机构投资者的开户与认购程序

　　机构投资者可以在上投摩根富林明基金管理有限公司上海理财中心和北京分公司、中国建设银行、上海浦东发展银行，代销本基金的证券公司等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。

　　(一)上投摩根富林明基金管理有限公司上海理财中心和北京分公司

　　1、开户和认购的时间

　　9：30-17：00(周六、周日不受理)。

　　2、办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：

　　(1)有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；

　　(2)法定代表人授权委托书原件；

　　(3)业务经办人有效身份证明文件原件及复印件；

　　(4)预留印鉴卡；

　　(5)填妥的加盖公章的申请表。

　　本公司或账户代理机构需要留存的材料为：有效身份证明文件的复印件；法定代表人授权委托书原件；业务经办人有效身份证明文件复印件；预留印鉴卡；填妥的加盖公章的申请表。

　　3、机构投资者认购基金的申请，应当提供下列材料：

　　办理认购申请时须提交填妥的《交易业务申请表》，并加盖预留交易印鉴。

　　(1)业务经办人有效身份证明文件；

　　(2)资金结算凭证或复印件；

　　(3)填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》。

　　销售机构需要留存的材料为：业务经办人有效身份证明文件复印件，资金结算凭证复印件，填妥的加盖预留印鉴章的申请表。

　　4、认购资金的划拨

　　机构投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户

　　账户名称：上投摩根富林明基金管理有限公司直销专户

　　帐　　　　号：31001550400050002872

　　开户银行：中国建设银行上海市分行营业部

　　联行号：52352

　　人民银行大额支付系统联行号：105290036005

　　账户名称：上投摩根富林明基金管理有限公司

　　帐　　　　号：1001190729013313135

　　开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部

　　开户行交换号：001021907

　　联行号：20304018

　　人民银行大额支付系统联行号：102290019077

　　账户名称：上投摩根富林明基金管理有限公司

　　帐　　　　号：044654-8180-12382108025001

　　开户银行：中国银行上海市中银大厦支行

　　中国银行系统内联行号：40379

　　账户名称：上投摩根富林明基金管理有限公司

　　帐　　　　号：60892385001

　　开户银行：招商银行上海分行营业部

　　联行号：096819

　　人民银行大额支付系统联行号：308290003020

　　5、注意事项

　　(1)以下将被认定为无效认购：

　　◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；

　　◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　◇本公司确认的其它无效资金。

　　(2)投资者T日提交开户申请后，可于T＋1日到本公司上海理财中心或北京分公司或通过本公司客户服务中心查询确认结果。

　　(3)投资者T日提交认购申请后，可于T＋1日到本公司上海理财中心或北京分公司查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司上海理财中心或北京分公司查询，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。

　　(二)在建设银行网点办理

　　1、受理开户和认购的时间

　　基金发售日的9：30-17：00(中午及周六、周日和法定节假日不办理))。

　　2、开户及认购程序

　　(1)事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

　　(2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及上投摩根富林明基金管理有限公司的基金账户：

　　a、机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　b、证券业务授权书；

　　c、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　d、填妥的“机构证券卡开户／销户申请表”，并加盖公章和法定代表人章。

　　(3)如已开立龙卡证券卡，可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立上投摩根富林明基金管理有限公司基金账户。开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明，到开户会计柜台开立上投摩根富林明基金管理有限公司基金账户。如已开立基金账户，可直接办理认购业务。

　　(4)开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入(基金认购／申购)委托单”。

　　3、认购程序及所需材料

　　(1)被授权人有效身份证明原件；

　　(2)证券卡；

　　(3)填妥的“证券买入(基金认购／申购)委托单”。

　　4、注意事项

　　(1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

　　(2)若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

　　(三)上海浦东发展银行

　　1、业务办理时间：基金发行日的9：00至16：00(周六、周日不营业)。

　　2、开立交易账户

　　机构投资者必须由指定的经办人亲自到代销网点办理开户手续，并提交以下材料：

　　(1)事先办妥或当场办理的浦发银行机构人民币活期存款账户；

　　(2)营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件，开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　(3)银行存款账户的印鉴卡及印鉴；

　　(4)法定代表人身份证件复印件；

　　(5)基金业务授权书；

　　(6)经办人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　(7)填妥的开户申请表并加盖公章。

　　机构投资者需在银行账户中存入足够的资金。

　　3、提出认购申请：机构投资者办理认购手续时，需提交加盖印鉴的认购申请表。

　　4、若有其他方面的要求，以上海浦东发展银行的说明为准。

　　(五)代销本基金的证券公司

　　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、华夏证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司。仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　　1、业务办理时间：基金发售日的9：30-15：00(周六、周日不受理)。

　　2、开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

　　(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)，已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；

　　(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章)；

　　(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(4)法定代表人证明书；

　　(5)法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；

　　(6)预留印鉴；

　　(7)经办人身份证件及其复印件；

　　3、开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

　　(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(2)经办人身份证件及复印件；