上投摩根阿尔法股票型投资基金招募说明书(14)

　　十九、基金托管协议的内容摘要

　　(一)托管协议当事人

　　1.基金管理人：上投摩根富林明基金管理有限公司(具体信息见本招募说明书第三条)

　　2.基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区金融大街25号

　　邮政编码：100032

　　法定代表人：郭树清

　　成立日期：2004年09月17日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］12号

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事

银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

　　(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

　　1.　基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

　　1)基金托管人根据法律法规和基金合同的规定，对本基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和支付等事项进行监督和核查。

　　2)基金托管人发现基金管理人的行为违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，　基金托管人有权随时对通知事项进行复查，　督促基金管理人改正。

　　3)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　2.　基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

　　1)根据法律法规和基金合同的规定，基金管理人对基金托管人是否及时执行基金管理人合法合规的投资指令、妥善保管基金的全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用清算账户、对基金资产实行分账管理、擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。

　　2)基金管理人发现基金托管人的行为违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，　督促基金托管人改正。

　　3)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　3.　基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助

　　基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本托管协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。

　　(三)基金财产的保管原则

　　1.基金托管人应安全保管基金财产。

　　2.基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户，对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

　　3.除证券交易清算资金外，基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产，如有特殊情况双方可另行协商。

　　4.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

　　5.基金托管人应当设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数，有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

　　6.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。

　　(四)基金收益与基金资产净值的计算与复核

　　1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

　　基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。

　　每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

　　2.复核程序

　　基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

　　3.基金份额净值错误的处理方式

　　当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误。

　　差错处理的原则和方法如下：

　　(1)基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；

　　(2)错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；

　　(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，按本托管协议第十九条规定处理。

　　(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。

　　(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

　　(五)基金份额持有人名册的登记与保管

　　注册登记机构负责编制和保管基金份额持有人名册。基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权利登记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册，由注册登记机构编制。

　　基金管理人对基金份额持有人名册的保管，按国家法律法规及证券监督管理部门的要求执行。

　　(六)争议解决方式和适用法律

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本协议受中国法律管辖。

　　(七)托管协议的修改与终止

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会备案后生效，须经证监会批准的，经其批准后生效。

　　发生以下情况，本托管协议终止：

　　1.本基金合同终止；

　　2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

　　3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

　　4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

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