上投摩根阿尔法股票型投资基金招募说明书(5)

　　六、基金的募集

　　(一)基金募集的依据

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其它有关法律法规的规定募集，经中国证监会证监基金字［2005］155号文于2005年9月7日批准募集。

　　(二)基金存续期间及基金类型

　　1、基金存续期间：不定期

　　2、基金类别：股票型基金

　　3、运作方式：契约型开放式

　　(三)基金募集的基本信息

　　1、募集方式：直销及代销

　　2、募集期限：

　　本基金的基金募集期限自基金份额开始发售之日起计算，最长不得超过三个月。

　　3、募集对象：

　　中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规及其他有关规定禁止投资

证券投资基金者除外)，以及合格境外机构投资者。

　　4、募集场所：

　　通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告)公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

　　5、基金的面值：每基金份额的面值为人民币1.00元。

　　6、基金认购份额的计算：

　　本基金采用金额认购方法，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算，计算公式如下：

　　认购费用＝认购金额×认购费率

　　净认购金额＝认购金额-认购费用

　　认购份额＝(净认购金额＋认购金额产生的利息)／基金份额面值

　　上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。

　　7、认购费用：本基金采取金额认购方式，认购费率不超过认购金额的1.2%，具体认购费率如下：

　　认购费率：

　　(四)基金的认购

　　1、认购时间安排：

　　自2005年9月14日到2005年9月29日，本基金向境内个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。如遇突发事件，发售时间可适当调整。其中周六、周日发售情况见各基金销售机构在当地的公告。

　　根据法律法规的规定与基金合同的约定，如果达到基金合同生效条件，本基金合同经备案后生效。如果未达到前述条件，基金可在上述定明的期限内继续销售，直到达到条件并经备案后宣布基金合同生效。

　　具体发售方案以发售公告为准，请基金投资者就发售和购买事宜仔细阅读本基金的发售公告。

　　2、认购手续：

　　基金投资者欲认购本基金，需开立基金管理人的基金账户，若已经在基金管理人处开立基金账户，则不需要再次办理开户手续，发售期内基金销售网点同时为基金投资者办理开户和认购手续。

　　在发售期间，基金投资者应按照基金销售机构的规定，到相应的基金销售网点填写认购申请书，并足额缴纳认购款。

　　3、认购的方式及确认：

　　基金投资者认购前，需按基金销售机构规定的方式全额缴款；

　　基金募集期内，基金投资者可多次认购基金份额，已申请的认购在募集期内不允许撤销；

　　投资者可在其认购后的二个工作日后通过基金管理人的客户服务电话或其认购网点查询确认情况。

　　4、认购的限额：

　　基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币1，000元，追加认购的最低金额为每次人民币1，000元。

　　5、募集资金利息的处理方式：

　　认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。

　　6、基金募集期间募集的资金将存入专门账户，在基金募集行为结束之前，任何人不得动用。

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