南方高增长证券投资基金招募说明书(21)

　　五、基金份额持有人名册的登记与保管

　　基金份额持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册，应当根据有关法律法规的规定妥善保管之。为基金托管人履行有关法律法规、基金合同规定的职责之目的，基金管理人(注册登记机构)应当提供 任何必要的协助。

　　六、争议的处理

　　基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁的争议之外，各方当事人仍应履行本协议的其他规定。争议处理期间，双方当事人应恪守基金/基金管理人和基金/基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护各基金份额持有人的合法权益。

　　七、托管协议的修改和终止

　　(一)本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会批准后生效。

　　(二)发生以下情况，本托管协议终止：

　　1、基金合同终止；

　　2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

　　3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其基金管理权；

　　4、发生法律、法规规定的基金终止事项。

　　24、基金份额持有人服务

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改服务项目。

　　(一)持有人基金账户卡和交易资料的寄送服务

　　1、场外投资者：投资者首次购买本公司以中国证券登记结算有限公司(中登公司)为注册登记人的开放式基金后，由本公司负责在季度结束后为客户寄送基金账户卡(其中通过中国银行购买的投资者除外)。

　　2、场外投资者：每次交易结束后，可在T＋2个工作日后通过销售机构的网点查询和打印确认单；每季度结束后10个工作日内，注册登记机构或基金管理人向本季度有交易的场外部分的投资者寄送对账单；每年度结束后10个工作日内，注册登记机构或基金管理人向所有持有本基金份额的场外部分的投资者或在最后一个季度内有交易的投资者寄送对账单(其中通过中国银行购买的投资者除外)。

　　3、场内投资者：每次交易结束后，可在T＋1个工作日后到交易网点进行确认单的查询和打印，注册登记机构和基金管理人不寄送场内投资者的对账单，投资者可随时到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务手段查询。

　　(二)网上交易服务

　　场外投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回及信息查询。场内投资者可通过交易网点提供的网站进行网上交易。基金管理人也可利用自己的网站(www.southernfund.com)为投资者提供基金网上交易服务，业务开通的时间由基金管理人另行公告。

　　(三)定期定额投资计划

　　通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。

　　(四)信息定制服务

　　场外投资者可以通过基金管理公司网站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理公司通过E-MAIL、手机短信、传真等定期为客户发送所定制的信息。可定制的信息包括：每日基金份额净值、每笔交易确认、每月账户余额及损益、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息等。业务开通的时间由基金管理人另行公告。

　　(五)网络在线服务

　　客户通过基金账户号和查询密码登录基金公司网站“网上客服”栏目，可享有账户查询，信息定制，资料修改，理财刊物查阅，在线咨询等多项在线服务。业务开通的时间由基金管理人另行公告。

　　(六)客户服务中心电话服务

　　客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。在正常交易时间的电话委托下单服务目前只对直销客户开放。业务开通的时间由基金管理人另行公告。

　　客户服务中心人工坐席提供每周五天，每日不少于8小时的座席服务，投资者可以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，资料修改等专项服务。

　　(七)客户投诉受理服务

　　投资者可以通过各销售机构网点柜台，基金公司网站投诉栏目，自动语音留言栏目，客户服务中心人工热线，书信，电子邮件等六种不同的渠道对基金公司和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定进行投诉。

　　对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，我们承诺在24小时之内对您的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉，本公司将在顺延的工作日当日进行回复。

　　(八)南方投资者俱乐部

　　凡南方开放式基金投资人均为南方投资者俱乐部会员，南方投资者俱乐部开展的各项活动及服务，详细内容由基金管理人另行公告。

　　(九)南方投资理事会

　　本公司设立南方基金管理公司之南方高增长基金投资理事会(简称“投资理事会”)。投资理事会由持有人代表、管理人代表和托管人代表组成，对基金管理人的投资运作行使一定的监督、考评和建议的权利。投资理事会费用由基金管理人负担，不从基金资产中支付。

　　25、其它应披露事项

　　(一)选择使用基金专用交易席位的证券经营机构的选择标准和程序

　　基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易席位供本基金证券买卖专用，选择标准为：

　　1、实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币。

　　2、财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。

　　3、经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。

　　4、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。

　　5、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。

　　6、研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告。

　　基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订委托协议，报中国证监会备案并公告。

　　(二)席位租用期限及更换方式

　　席位的使用期限暂定为半年。使用期满后，基金管理人将根据各证券经营机构所提供的各类研究报告和信息资讯进行综合评价，包括：

　　1、提供的研究报告质量和数量；

　　2、研究报告被基金采纳的情况；

　　3、因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；

　　4、因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；

　　5、由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；

　　6、开放证券经营机构资料库的情况；

　　7、其他可评价的量化标准。

　　根据上述综合评价的结果进行排名。在这一过程中，管理人不但对已使用席位的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯，为半年后的席位更换作准备。

　　若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易席位。

　　(三)席位运作方式

　　根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中关于“每只基金通过任何一家证券经营机构买卖证券的年成交量，不超过该基金买卖证券年总成交量的30%”的规定，基金管理人将结合各证券经营机构提供研究报告及信息服务的质量，分配基金在各席位买卖证券的交易量。

　　(四)其他事宜

　　基金管理人将根据有关规定，在基金中期报告和年度报告中将所选择的证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露，并向中国证监会报告。

　　26、招募说明书存放及其查阅方式

　　本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

　　27、备查文件

　　1、中国证监会批准南方高增长基金设立的文件；

　　2、《南方高增长证券投资基金基金合同》；

　　3、《南方高增长证券投资基金注册登记协议》；

　　4、《南方高增长证券投资基金托管协议》；

　　5、法律意见书；

　　6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

　　7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

　　8、《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

　　9、中国证监会要求的其他文件。

　　南方基金管理有限公司

　　2005年5月17日

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