南方高增长证券投资基金招募说明书(11)

　　9、基金份额的申购和赎回

　　本基金的日常交易包括申购、赎回、转换和上市交易两种方式。本章是有关基金的申购、赎回和转换的相关规定。

　　(一)申购与赎回办理的场所

　　本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

　　投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

　　(二)申购与赎回办理的开放日及开放时间

　　1、开放日及开放时间

　　上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

　　若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。

　　2、申购与赎回的开始时间

　　本基金的申购、赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。

　　在确定申购、赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日三个工作日前在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

　　(三)申购与赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；

　　4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施三个工作日前予以公告。

　　(四)申购与赎回的程序

　　1、申购与赎回申请的提出

　　基金投资人须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。

　　投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。

　　投资人提交赎回申请时，其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。

　　2、申购与赎回申请的确认

　　基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内，对申请的有效性进行确认。

　　3、申购与赎回申请的款项支付

　　申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户。

　　投资人赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资人支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过七个工作日的时间内划往投资人银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。

　　(五)申购与赎回的数额限制

　　1、销售网点首次申购、追加申购的最低金额以及赎回的最低份额，详见发售公告的规定。

　　2、基金管理人可根据市场情况，调整申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整三个工作日前在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

　　(六)申购与赎回的处理方式

　　1、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　2、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　个工作日在至少一种指定报刊和网站公告

　　(七)申购和赎回的费用及其用途

　　1、本基金申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减；即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额根据所适用的申购费率计算。

　　2、本基金赎回费最高为0.5%，根据基金份额在开放式基金账户中的持有期限增加而递减；即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。

　　3、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

　　本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

　　4、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施三个工作日前在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

　　(八)申购份额、赎回金额的计算方式

　　本基金根据基金份额净值计算申购份额和赎回金额。

　　1、申购份额的计算方法如下：

　　申购费用 ＝ 申购金额/(1＋申购费率)×申购费率

　　净申购金额 ＝ 申购金额/(1＋申购费率)

　　申购份额 ＝ 净申购金额 / 申购当日基金份额净值

　　例：某投资者投资10万元申购南方高增长基金，假设申购当日的基金份额净值为1.0168元，则其可得到的申购份额为：

　　2、赎回金额的计算方法如下：

　　赎回费 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率

　　赎回金额 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费

　　例：某投资者持有1万份南方高增长基金，持有三个月赎回，假设赎回当日的基金份额净值为1.0568元，则其可得到的赎回金额为：

　　3、本基金每个工作日公告基金份额净值，当日基金份额净值在当天收市后计算，并在下一工作日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

　　(九)申购、赎回的注册登记

　　1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

　　2、投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

　　3、投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

　　4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施三个工作日前予以公告。

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