上投摩根货币市场基金招募说明书(7)

　　二十、基金托管协议的内容摘要

　　(一)托管协议当事人

　　1.基金管理人：上投摩根富林明基金管理有限公司(具体信息见本招募说明书)

　　2.基金托管人：中国建设银行股份有限公司(具体信息见本招募说明书)

　　(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

　　1. 基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

　　1) 基金托管人根据法律法规的规定和基金合同的约定，对本基金的投资范围、基金资产的投资组合、所托管的本基金管理人的所有基金的投资比例、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和支付等事项进行监督和核查。

　　2) 基金托管人发现基金管理人的行为违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。

　　3) 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　2. 基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

　　1) 根据法律法规的规定和基金合同的约定，基金管理人对基金托管人及时执行基金管理人合法合规的投资指令、妥善保管基金的全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用清算账户、对基金资产实行分账管理、擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。

　　2) 基金管理人发现基金托管人的行为违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。

　　3) 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　3. 基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助

　　基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本托管协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。

　　(三)基金财产的保管原则

　　1、基金托管人应安全保管基金资产。

　　2、基金托管人按照规定开立基金资产的资金账户和证券账户，对所托管的不同基金资产分别设置账户，确保基金资产的完整与独立。

　　3、除证券交易清算资金外，基金托管人必须依照基金管理人的指令或者基金合同的约定运用、处分、分配基金的任何资产，如有特殊情况双方可另行协商。

　　4、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

　　5、基金托管人应当设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所与安全防范措施，具有安全高效的清算、交割系统、配备足够的、合格的具有基金从业资格并熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

　　6、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。

　　(四)基金收益与基金资产净值的计算与复核

　　1、基金日收益指每万份基金份额日收益。

　　某类基金的日收益=[当日该类基金的净收益/当日该类基金发售在外的总份额]*10，000。

　　基金七日年化收益率(%)=

　　Ri为最近第i 公历日的某类基金每万份基金份额收益，上述收益率以四舍五入的方式保留至小数点后三位。

　　D为当年度实际天数。

　　2、基金资产净值的计算

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的余额。

　　3、复核程序

　　基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将计算结果发送给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的方法、时间、程序进行复核；经基金托管人复核无误后，盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。

　　4、差错的处理方式

　　差错处理的原则和方法如下：

　　1) 基金收益计算出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

　　2) 基金资产净值计算错误偏差达0.5%时，基金管理人应当公告并报国务院证券监督管理机构备案。

　　3) 因基金收益计算错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿。基金管理人有权向其他责任人进行追偿，赔偿仅限于差错而导致的基金份额持有人的直接损失。

　　4) 基金管理人具有向当事人追偿不当利得的权利。

　　5) 前述内容如法律、法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

　　5、特殊情形的处理

　　基金管理人按照托管协议第八条第(一)款第2项第(5)小项进行估值时，所造成的误差不作为基金估值差错处理；由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　(五)基金份额持有人名册的登记与保管

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金份额持有人名册的编制及持续保管义务由基金注册登记机构承担，但基金管理人应保证基金份额持有人名册的真实性、准确性和完整性。

　　基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权利登记日、每月最后一个交易日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册，由基金注册登记机构编制，由基金管理人审核并交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供，但基金托管人应保证不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

　　涉及到基金份额持有人名册的所有费用，应从注册登记费用中支取，不得从基金财产中列支，也不得向基金托管人另外收取。

　　基金托管人和基金注册登记机构对基金份额持有人名册的保管，按国家法律法规及证券监督管理部门的要求执行。

　　(六)争议解决方式和适用法律

　　因本托管协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本托管协议受中国法律管辖。

　　(七)托管协议的修改与终止

　　本托管协议双方当事人经协商一致，可以对托管协议进行修改。修改后的新托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新托管协议，报中国证监会备案后生效，须经证监会批准的，经其批准后生效。

　　发生以下情况，本托管协议终止：

　　(1)基金或本基金合同终止；

　　(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

　　(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

　　(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

　　二十一、对基金份额持有人的服务

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有

　　人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

　　(一)资料寄送

　　1. 基金投资者对账单：

　　基金管理人将向发生交易的基金份额持有人以书面或电子文件形式定期或不定期寄送对账单。

　　2. 其他相关的信息资料。

　　(二)多种收费方式选择

　　基金管理人在合适时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，满足基金投资者多样化的投资需求，具体实施办法见有关公告。

　　(三)基金电子交易服务

　　在未来市场和技术条件成熟时，基金管理人将为基金投资者提供基金电子交易服务。

　　(四)联系方式

　　上投摩根富林明基金管理有限公司

　　咨询电话：[phone]

　　网址：www.51fund.com

　　二十二、招募说明书的存放及查阅方式

　　本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金代销机构的办公场所和营业场所，基金投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

　　基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

　　二十三、备查文件

　　(一) 中国证监会批准上投摩根货币市场基金募集的文件

　　(二)上投摩根货币市场基金基金合同

　　(三) 托管协议

　　(四) 法律意见书

　　(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照

　　(六) 基金托管人业务资格批件和营业执照

　　(七) 上投摩根富林明基金管理有限公司开放式基金业务规则

　　(八) 中国证监会要求的其他文件

　　上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人和基金代销机构的办公场所和营业场所，基金投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

　　基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

[上一页]  [1]  [2]  [3]  [4]  [5]  [6]  [7]