专题摘要:来自上海市基金同业公会的信息显示,原光大保德信基金公司投资总监许春茂和原国海富兰克林中国收益基金经理黄林受到了 “老鼠仓”的相关处罚。[评论]

调查

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处罚力度不够
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其他

黄林与国富基金介绍

2004年黄林在国海富兰克林任研究员,2007年3月起同公司投资总监张惟闵一起管理国海富兰克林中国收益基金,同年11月22日起,黄林独立管理上述基金。今年3月29日,国海富兰克林基金公司刊出公告,增聘刘怡敏同黄林共同国海中国收益基金,7月8日黄林离任。

国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004年11月,由国海证券和富兰克林邓普顿基金集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建,目前公司注册资本2.2亿元人民币,国海证券有限责任公司持有51%的股份, 邓普顿国际股份有限公司持有49%的股份。

黄林管理期间国富中国收益混合基金业绩表现

注:2007年3月20日黄林与张惟闵一起管理国富中国基金,2007年11月22日起黄林独立管理。

国富旗下基金收益情况 截止日期2010-11-23

基金代码 基金名称 单位净值(元) 今年以来 最近一周 最近一月 最近三月 最近六月 最近一年 最近两年 最近三年 设立以来
总回报率(%) 10月排名 总回报率(%) 总回报率(%) 总回报率(%) 总回报率(%) 总回报率(%) 10月排名 年化回报率(%) 10月排名 年化回报率(%) 10月排名 总回报率(%)
股票型基金(5)
450002 国富弹性市值股票 1.4348 2.06 104 -1.31 0.39 9.17 19.10 1.94 84 29.50 88 1.11 13 272.99
450008 国富沪深300指数增强 1.0830 -6.23 141 -2.96 -4.92 7.87 16.95 -4.41 122 -- -- -- -- 8.30
450007 国富成长动力股票 1.2946 5.19 59 -0.35 3.21 7.13 20.95 4.95 53 -- -- -- -- 29.45
450004 国富深化价值股票 1.5384 6.79 75 -0.27 4.47 12.55 24.38 6.78 65 38.65 56 -- -- 77.58
450003 国富潜力组合股票 1.1391 -0.22 143 0.74 4.41 12.11 18.97 -0.52 119 27.26 119 -1.90 33 54.22
标准混合型基金(1)
450001 国富中国收益混合 0.6654 2.56 38 -0.85 0.70 6.36 13.47 3.28 32 24.69 27 -1.22 16 151.22
激进债券型基金(2)
450006 国富强化收益债券 - C 1.0496 3.60 78 -0.37 -1.42 1.10 3.06 4.87 74 -- -- -- -- 5.83
450005 国富强化收益债券 - A 1.0526 3.68 75 -0.37 -1.40 1.15 3.10 4.98 73 4.13 47 -- -- 9.43

已查处的基金老鼠仓

2007年 上投摩根唐建老鼠仓

唐建自担任基金经理助理起便以其父亲和第三人账户,先于基金建仓前便买入新疆众和的股票,其父的账户买入近6万股,获利近29万元,另一账户买入20多万股,获利120多万,总共获利逾150万元。[详细]

结果

一、上投摩根辞退唐建,后者被取消从业资格。
二、没收违法所得并处50万罚款,终身市场禁入。
三、证监会掀起彻查基金老鼠仓行动。

2008年 南方基金王黎敏老鼠仓

资料显示,王黎敏业绩非常优异,其管理南方宝元06年总回报率56.82%,名列债券型基金第一,基金金元2006年总回报率也超过100%。王黎敏利用父亲账户买入太钢不锈获利在百万元左右。[详细]

结果

一、证监会取消王黎敏基金从业资格。
二、没收违法所得1,509,407元,并处50万元罚款。
三、处以7年市场禁入惩罚。

2009年 融通基金张野老鼠仓

2009年4月13日正式立案仅47个工作日后,证监会完成了对融通基金管理有限公司原基金经理张野“老鼠仓”案的调查和审理工作。证监会没收其违法所得229.48万元,并处400万元罚款。[详细]

结果

一、证监会决定取消张野基金从业资格。
二、没收违法所得229.48万元,并处400万元罚款。
三、同时对其实施终身市场禁入。
四、融通基金亦被证监会基金部责令进行为期6个月的整改。

2009年 深圳三基金经理老鼠仓

2009年8月深圳证监局对辖区内基金公司进行大规模调查发现,景顺长城基金经理涂强、长城基金基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。[详细]

结果

一、刘海被没收违法所得13.47万元,处以3年市场禁入。
二、涂强被没收违法所得37.95万元,并处以200万元罚款,并被处以终身市场禁入。
三、韩刚被移送公安机关追究刑事责任,成老鼠仓被追求刑责第一人。

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