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新浪财经

唐建出局 下一个是谁

http://www.sina.com.cn 2007年05月17日 09:48 21世纪经济报道

  上海报道 本报记者 汪恭彬 汪 涛 

  第一个出局的是唐建。

  就在所有人担心7年前的基金黑幕是否重演之时,唐建成为了第一个出场的主角。5月16日一早,在上投摩根基金公司督察部两位办公人员的监督下,唐建被勒令收拾包裹,立即走人。

  目击者说,一贯高调张扬的唐建,走时凄凉黯淡。

  当日下午,上投摩根发布公告称解除唐建全部职务。几乎从步出位于黄浦江边的震旦大厦(上投摩根的办公地)开始,这位33岁的基金经理关掉手机,选择沉默。

  等待唐的,将不再是基金业的似火牛年。

  但下一个唐建会是谁?这或许更令人关心。

  “难保不会有第二个唐建。”5月16日傍晚时分,证监会基金部的一位官员对本报记者说,但这位官员同时强调“绝不会让基金黑幕再次上演”。

  稽查二局查获铁证

  5月15日,上投摩根基金公司总经理王鸿嫔、督察长刘建平被证监会基金部官员紧急召集进京。

  会谈中,基金部官员明确表态,称证监会已经掌握上投摩根成长先锋基金经理唐建涉案老鼠仓证据,为维护基金公司名誉不受损害,要求上投摩根立即开除唐建。

  据称,基金部认定唐建涉案老鼠仓,仅个人行为。

  上投摩根内部人士透露,“五一”刚过,上投摩根收到来自证监会的介绍函,要求协助调查。该人士称,证监会稽查二局一行六七人随即进驻上投摩根,对唐建老鼠仓事宜展开调查。

  至5月14日,传出调查结果:唐建自担任基金经理助理起便以其父亲和第三人账户,先于基金建仓前便买入新疆众和(600888。SH)的股票,(其父的账户买入近6万股,获利近29万元,另一账户买入20多万股,获利120多万)总共获利逾150万元。

  同一天,上投摩根从基金部获悉。据称,稽查局还查到了唐建父亲账户的资金来源。

  在上投摩根人士看来,唐建的投资风格造成了如今的被动。唐建操作风格凶悍,短线买卖频繁,隔天买卖时有发生,更时常涌现涨停建仓的“经典”案例。据透露,去年成长先锋在连续多个涨停之位买入新疆众和(600888。SH),就曾受到证监会基金部的询问。

  事后证实,正是新疆众和将唐建送上基金业的不归路。

  对此,上投摩根方面解释说,按照公司要求,基金经理必须向公司上报直系亲属的身份证号和证券账户。但唐建自始至终都没有向公司提交其父亲的任何账号。

  “所以我们认为唐建欺骗了公司。”上投摩根的内部人士说。

  该人士称,唐建其父在上投摩根基金建仓新疆众和之前购买大量股份,新疆众和其后大涨,也为唐建其父带来丰厚回报。

  “但实际上新疆众和后来大涨并不是上投摩根的功劳,我们买的很少。”上投摩根的上述内部人士说,“因而严格意义上说,唐建并不是老鼠仓,而只是内幕交易”。

  根据上投摩根成长先锋基金的公告,在2006年年底时,其持有新疆众和股票数量不多,较其他重仓基金相差甚远。

  也有业内人士称,唐建也太缺乏技巧,竟然犯下如此简单的失误。“为人太高调张扬,最终还是付出了惨重代价。”

  5月16日,上投摩根总经理王鸿嫔向记者表示,“根据唐建向公司坦承的内容,我们了解到唐建涉嫌的违规行为仅仅属于个人性质,投资者不用担心基金的业绩会受到影响。”

  难保没有下一个唐建

  记者在5月16日联系基金部的一位官员。该官员称,唐建涉嫌老鼠仓一案已经进入证监会立案调查程序,近日已由基金部移交给证监会稽查局。

  “对于老鼠仓等内幕交易,证监会不会打盹。”这位官员说。

  对于唐建所涉老鼠仓具体情况,知情人士称,证监会目前也仅掌握唐建利用其父亲的账户炒作新疆众和(600888。SH)的相关证据。

  记者问该官员,从上述两账户的收益情况看,唐建并没有传言中所说的购买宝马X5越野车的资金实力时,该官员说,“很多人都有这个怀疑,但法律重在证据”。

  4月中旬,记者曾与唐建通话,唐其时信誓旦旦,称一切皆是流言蜚语。

  “公司都不相信我这么穷。”他说,“我开的是起亚千里马,离婚后给了前妻。不知为什么传成了宝马X5。”

  就前妻举报和实习生举报传言,唐坚决否认,并回应说,“这两个女人都很优秀,我和前妻离婚主要是个性不合。他们都是无辜的,我也是无辜的”。

  为了证实其财产不过尔尔,他说自己目前和现任妻子住在浦东一个普通的小区内。和前妻所生的小女虽然判给唐建抚养,但由于年幼,目前仍由前妻照看。

  “求你们媒体放过我们。”唐说。唐的前妻也有这样的表白,并一再声称,与唐离婚多时,对其工作之事缺乏了解。

  不过,唐的谎言很快被揭穿。

  “唐实在不聪明,竟然留下这样明显的马脚。”一位基金圈内人士称。在三四月间,唐建老鼠仓事件传得沸沸扬扬之时,就有多位人士坚称,唐建坐拥宝马X5越野车以及豪华别墅,并深信唐建将被最终查处。

  而更为重要的则是,目前基金业内盛传包括唐建在内的4位基金经理进入了证监会基金部的调查视野。

  就此问题,记者向证监会基金部官员求证。他表示,相对于全行业而言,目前仅掌握极少数基金经理的异常行为。

  日前业内盛传,某基金公司有从业人员涉嫌利用内幕信息炒作数只权证,获利丰厚。并有消息称,该账户目前已被冻结。但该说法未得到有关部门证实。

  而今年年初,一场围绕长城股份(现更名*ST长钢)的风波曾经喧嚣一时,涉及数家基金公司。

  “4月底,证监局的确来公司进行过调查,相关资料也都调出来过,”一位相关基金公司高层向记者透露,公司因为*ST长钢也接受过证监会的调查。

  “对*ST长钢,基金部的确在查,对于投资亏损的ST股票,基金公司一般有明确规定,特别对于这种短期炒作行为,更加引起了关注。”

  长城股份(现更名*ST长钢)事件始于2006年,当时的确有基金在里面,并被证监会点名。从今年2月14日至3月13日的近1个月间,股价再次异动,股价由最初的3.75元飙升至7.56元。

  经过排查后,有四家基金公司成为重点关注的对象,证监会相关部门对四家基金公司发布了风险提示函并展开了调查。

  呼吁加快制度建设

  唐建事件在业内激起的风波远不止150万如此简单。

  “唐建事件后,业内处于一种惶恐的状态,部分基金经理开始选择退出,北京一家大型基金公司的投资总监4月底向公司提交辞呈”,投资界一位资深人士告诉记者。

  通常来讲,该类人士的去处一般都是私募基金。

  在记者采访的多位基金业内人士看来,当前不允许公募基金经理个人投资股票市场,的确是一个令人困惑的问题。

  据悉,上投摩根去年投资部四位核心人士,加起来的奖金是500万。华夏基金的收入在业内是比较高的,优秀分析师年薪可以达到100万左右,通常来讲,基金经理的年薪都在20万到200万之间。

  这种收入水平,在这样的大牛市中,当然自身难免会有投资股市的冲动。

  在此前的采访中,一位曾在香港任职基金经理的基金公司高层说,在香港,基金经理可以在限定条件下买卖股票,这些条件包括:不能在6个月内买卖;必须向公司督察部门申报备案;不能在本基金减仓前买入等。 

  “香港明确规定基金经理可以备案买卖股票,降低了违规风险。”这位基金公司的高层说。“而刚到内地就被要求什么都不能买,觉得很荒唐。”

  记者采访的多家基金公司从业人员均表示,目前监管层对基金经理堵得过多,建议加快制度建设,适当疏堵结合。 

  对此,不久前接受记者专访的证监会基金部一位官员也曾表示,证监会在去年就开始研究允许基金经理购买开放式和封闭式基金,该规定可能不久将对外出台。 

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