唐建涉嫌老鼠仓案仍在调查

　　有关人士称，惩罚措施有待最终调查结果正式披露

　　吴慧

　　原上投摩根基金经理唐建涉嫌“老鼠仓”一案已被证监会初步查实，目前已经移交证监会相关稽查部门。

　　证监会相关人士昨日向《第一财经日报》表示，这一案件仍在调查之中，针对唐建个人的包括行政处罚在内的相关惩罚措施将有待最终调查结果的正式披露，监管层“一定会给市场一个说法”。昨日，上投摩根总经理王鸿嫔公开表示，唐建一事证监会仍在调查之中。

　　昨日，上投摩根基金公司发布公告称，该公司唐建个人涉嫌利用内幕信息从事违规投资活动，已于前日免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退。

　　4月18日，本报独家报道《上投摩根一基金经理涉嫌老鼠仓》。据悉，在此之前，证监会即已开始对唐建个人进行调查。

　　据了解，目前这一案件仍在继续调查之中，已经查证的唐建涉嫌“老鼠仓”的违规投资活动，发生在唐建任上投摩根阿尔法基金的基金经理助理期间。证监会早在涉嫌“老鼠仓”事件被曝光之前，就已经注意到唐建存在尾盘拉升等违规操作，并进行过提醒。事实上，自2005年《证券投资基金监管职责分工协作指引》实施以后，证监会、各地证监局、沪深交易所已经建立了较为完善的监控体系。“基本可以做到实时监控了。”上述权威人士认为。

　　作为中国基金业历史上首个被曝光的涉嫌“老鼠仓”事件，目前的主流观点认为，这一事件属于个人职业操守失范行为。基金公司有一整套投资制度，这一事件发生在制度轨迹之外。

　　值得注意的是，王鸿嫔昨日公开表示，去年9月成长先锋基金成立后，上投摩根发现唐建在投资上有一些不成熟的做法，例如过于强调个股投资、买卖较为频繁等现象，并于去年9月和10月先后收到证监会基金部、上证所的提醒。换言之，上述事实发生在唐建任成长先锋基金基金经理之后。而根据上述权威人士的说法，目前事件已查实的部分发生在唐建任基金经理之前。