协助永煤集团违规发债的海通证券,在银行间市场交易商协会给予自律警告后两个月,再度遭证监会行政处罚。3月24日晚间,证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书。证监会称,因海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为,拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。隔夜,祸不单行,海通证券股价大跌。并有多位投资者反映海通证券交易软件出现异常现象,无法正常成交和撤单。
蓝鲸财经 | 2021-03-25 10:50:41 0
券商中国 | 2021-03-25 00:50:37 0
中国基金报 | 2021-03-25 00:00:00 0
投顾、私募资管未有效控制和防范风险 海通证券、海通资管收罚单
每日经济新闻 | 2021-03-24 23:10:41 0
财联社 | 2021-03-24 23:08:00 0
证监会"狠批"海通证券、海通资管数宗罪 拟暂停其相关业务12个月
界面新闻 | 2021-03-24 23:09:36 0
证监会:拟对海通证券采取责令暂停债券投资顾问业务12个月等措施
中国证券报-中证网 | 2021-03-24 22:26:52 0
中国证监会网站 | 2021-03-24 21:20:13 0
中国证监会网站 | 2021-03-24 21:06:01 0
新浪财经-自媒体综合 | 2020-12-21 07:36:25 0
新浪财经-自媒体综合 | 2021-01-15 22:22:44 0
中国基金报 | 2020-11-18 20:48:46 0
贝果财经 | 2021-01-16 03:43:19 0
交易商协会问责永煤债相关机构:海通证券、东海基金等4机构违规细节曝光
21世纪经济报道 | 2021-01-09 16:57:00 0
永煤违规问责海通挥泪斩马谡 企业债券主承销商信用一哥地位不保
21世纪经济报道 | 2020-12-22 00:39:55 0
中证网 | 2020-12-21 22:51:31 0
新浪财经-自媒体综合 | 2020-12-21 07:36:25 0
新浪财经综合 | 2020-11-19 19:32:06 0
信用债违约冲击波:海通证券被自律调查 多只债券大幅下跌 一周26只取消或推迟发行!
华夏时报 | 2020-11-18 21:32:17 0
信用债风波继续:海通证券被自律调查 一周26只债券取消或推迟发行
华夏时报 | 2020-11-18 20:22:58 0
新浪财经 | 2020-11-18 19:49:00 0
第一财经 | 2020-11-18 17:11:31 0
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