深圳基金公会携手毕马威中国举行基金公司反洗钱监管及合规培训交流会|毕马威_新浪财经

在FATF对我国第五轮互评估即将开展的背景下，我国通过修订《反洗钱法》、出台一系列与国际标准接轨的监管要求等措施，指导国内金融机构持续提升反洗钱合规管理水平。为进一步指导深圳辖区基金公司积极履行反洗钱义务，全面有效地开展反洗钱风险防控工作，2024年6月27日下午，由深圳市投资基金同业公会携手毕马威中国，举办“基金公司反洗钱监管及合规”培训交流会。

深圳市投资基金同业公会副秘书长邱伟胜

分享会由深圳市投资基金同业公会副秘书长邱伟胜先生致辞，他提到在新监管趋势下，反洗钱工作正不断完善新一轮的互评估方法论，更加注重有效性，也为反洗钱义务机构带来了更高要求，各基金公司要适应新监管形式下的反洗钱要求，以合规基石护航行业高质量发展。希望通过本次活动进一步指导各会员单位积极履行反洗钱义务，全面有效地开展反洗钱风险防控工作。

毕马威中国金融业反洗钱与制裁合规服务经理赵子元

随后，由毕马威中国金融业反洗钱与制裁合规服务经理赵子元先生就反洗钱监管趋势和法规要求解读进行了分享。赵先生主要介绍了国际反洗钱工作的形势变化、监管趋势及中国反洗钱监管的处罚分析，就法规政策动态及反洗钱法修订草案中的重点变化进行解读。

毕马威中国金融业反洗钱与制裁合规服务副总监倪佩琪

接下来，由毕马威中国金融业反洗钱与制裁合规服务副总监倪佩琪女士分享了反洗钱实务精讲。倪女士分别就直销与代销两类客户在尽职调查中所面临的难点及实践建议进行了讲解，并介绍了强化尽职调查与高风险管控的措施，最后对于可疑交易监测分析的常见问题提出了进一步完善的建议。

在最后的分享会问答环节中，参会嘉宾们积极回应各参会者问题，就近期公募基金反洗钱问题进行了深入的探讨与交流。嘉宾们从自身专业背景下分享自己的见解，让在场听众对公募基金反洗钱监管及事件有了更深入的了解，本次培训交流会圆满落幕。

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