发行人证券发行上市当年业绩下滑？三家券商收到监管警示函。
1月12日，证监会在官网公布了6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、万和证券、中德证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。究其原因，上述机构保荐的可转债项目存在发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。
具体来看，经查，证监会发现中信证券保荐的恒逸石化股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，证监会决定对中信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
证监会发现万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。按照相关规定，证监会决定对万和证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
证监会发现中德证券保荐的山西永东化工股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。按照相关规定，证监会决定对中德证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
同时，证监会还拟对前述项目的相关保荐代表人分别采取监管谈话措施。
2023年2月17日，证监会修订发布新的《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下称《保荐办法》）。《保荐办法》对原有业绩下滑相关条款进行了整合，最新公布的监管措施就是根据修订后的《保荐办法》做出的监管处理，体现了最新的监管导向。
根据《保荐办法》第七十条所述，发行人在持续督导期间出现条款所列的14种情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，对保荐机构及其相关责任人员采取出具警示函、责令改正、监管谈话、对保荐代表人依法认定为不适当人选、暂停保荐机构的保荐业务等监管措施。其中1种情形是，首次公开发行股票并在主板上市和主板上市公司向不特定对象公开发行证券并上市当年营业利润比上年下滑百分之五十以上。
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