中原证券：因多项业务违规，债券承销业务被暂停6个月

2024年10月29日 13:57:29

2024年10月18日，中国证监会披露了对中原证券采取暂停债券承销业务措施的公告。

公告显示，中原证券存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。

年内已被多次处罚

面包财经根据监管部门通报统计，年内中原证券收到多张监管部门开出的罚单。

2024年9月30日，中原证券收到河南证监局下发的行政监管措施决定书。文件显示，公司薪酬管理方面存在以下情形：一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备。二是薪酬管理及绩效考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制执行不严格。三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。

2024年4月30日，河南证监局披露公告显示，中原证券及保荐代表人陈军勇、张朋浩在富耐克向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市项目尽职调查过程中，未对富耐克长期预付款进行全面核查验证。河南证监局决定对中原证券及陈军勇、张朋浩采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。