华鑫证券合规总监吴均从监管部门跳槽来 曾是处级干部

运营商财经网 实习生韩晴/文

今年上半年，华鑫证券涉及的一起房屋买卖合同纠纷案件在上海市金山区人民法院开庭，运营商财经网此次聚焦该券商高管吴均，他是合规总监兼首席风险管，此前有何经历呢？

据公开简历显示，吴均1972年出生，算下来今年52岁，是大学本科学历，不过其所学专业、毕业时间和院校均未公开。

他21岁参加工作，先后在兵器工业总公司南京528厂，江苏省联合信托投资公司的南京城东证券营业部电脑部任职。

后来吴均进入江苏证监局工作，曾任机构监管处的副主任科员、稽查处的主任科员和副处长等；据悉，他还曾在天津证监局挂职担任机构处副处长，并被证监局委派为江苏省证券业协会专职秘书长，此外，他还曾在期货处、法制处做调研员。

离开证监局后，他担任华宝证券风险合规部负责人；之后跳槽到华鑫证券，历任总经理助理、董事会秘书、董办主任和稽核审计部总经理等职。

吴均现任华鑫证券合规总监、首席风险官，并兼任华鑫证券投资有限公司董事，华鑫期货有限公司监事和监事会主席等职务。

此外在官网公示的高管中，周昌娥也是本科学历，其他高管或是硕士学位或是硕士学历。

他的薪酬并未公布，不过据华鑫证券2023年审计报告显示，公司在报告期内发放给高管人员合计2793.4万元的薪酬；按照华鑫证券股东上海华鑫股份有限公司年度报告显示的高管人数，计算后，人均薪酬约为253.9万元。

另据年报披露，华鑫证券去年营业收入和净利润均有所增加，但经营活动产生的现金流量净额为-20.16亿。

值得一提的是，自去年9月吉林证监局对华鑫证券长春工农大路证券营业部出具警示函起，截至目前为止，今年华鑫证券还未有违规记录产生。