粤开证券因三项违规行为被责令整改 合规总监是莫小鹏

运营商财经网 实习生韩晴/文

今年4月26日，合规总监兼首席风险官莫小鹏在粤开证券党委召开扩大会议上发表讲话，运营商财经网关注到他，并试图梳理其过往的经历。

据公开资料显示，莫小鹏1982年2月出生于湖南邵阳，今年42岁，具有博士研究生学历并取得了硕士学位，也是一名中级经济师，并未公布毕业院校、所学专业和毕业时间。

在粤开证券现任高管中，副总裁（代理总裁）雷杰1983年出生41岁，和莫小鹏一样是80后。

进入粤开证券之前，他在中油财务有限责任公司的财务部任财务主管一职，之后，进入了中国证监会，历任科员、副处级调研员、副处长等职位，后来，他跳槽到山东太阳控股集团有限公司，任内控部内控总监，随后又跳槽到五矿证券任资深董事、总经理兼法律合规部总经理等职。

据悉，2023年原合规总监、首席风险官李立因个人原因辞职，4月11日，粤开证券董事会聘任莫小鹏为现任合规总监兼首席风险官，于当月20日生效。由于刚上任一年多，他的薪酬目前尚未公布。

据2023年年报披露，粤开证券在报告期内实现营业收入6.84亿元，同比降幅14.67%，归母净利润0.34亿元，同比增幅9.83%，扣非净利润0.19亿元，同比增幅274.51%.

值得注意的是，今年2月1日，广东证监局公布了《关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》，决定表示，粤开证券存在三项违规行为：一、金融资产估值内控存在缺陷。二、全面风险管理存在不足。三、利益冲突防范不足。于是对该券商采取责令增加内部合规检查次数的措施。而莫小鹏恰好就是合规总监的莫小鹏。