九泰基金违规参与保底定增案新进展，两家上市公司实控人收罚单

红星资本局10月16日消息，继今年2月九泰基金因定增投资涉“老鼠仓”事件收罚单后，正业科技（300410.SZ）、金固股份（002488.SZ）两家涉事上市公司相关人员也遭监管处罚。

10月12日，广东证监局发布《行政监管措施决定书》。经查，在正业科技2017年非公开发行股票过程中，徐国凤作为公司实控人与九泰基金时任董事长吴强签订了《投资保底协议书》及相关补充协议，承诺对九泰基金管理的九泰久利持有正业科技股票期间的收益按年化8%的收益率进行差额补足。

由于徐国凤向正业科技非公开发行对象不当承诺收益差额补足，且未及时将签署上述协议的事项告知上市公司，违反了相关规定，广东证监局决定对徐国凤出具警示函。

10月12日，浙江证监局也公告，经查，孙锋峰、孙金国、孙利群作为金固股份的控股股东、实际控制人，在金固股份2017年非公开发行股票过程中，分别与九泰基金等非公开发行股票的认购方签署相关协议，约定对其承诺保底收益。针对违规行为，浙江证监局决定对上述3人分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

针对上述情况，九泰基金及相关责任人此前就遭到监管处罚。今年2月，证监会对九泰基金实控人吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为责令改正，处100万元罚款；对吴刚采取五年市场禁入措施。

同时，证监会对九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增、利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为责令改正，并处100万元的罚款；并对多位直接负责人给予警告，暂停基金从业资格12-36个月，并处10-30万元罚款。

官网显示，九泰基金成立于2014年7月，注册资本3亿元，昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券出资分别占注册资本的26%、25%、25%和24%。

九泰基金一度因发展定增业务势头良好，2017年管理规模增长至近150亿元。在“老鼠仓”事件和市场行情的影响下，目前规模仅剩18.36亿元，旗下23只基金产品（仅计算初始基金）中，6只股基和16只混基近半年收益均为负，仅1只货基实现正收益。由于业绩不佳和规模缩水，近一年有3名基金经理离任。

9月5日，九泰基金公告，旗下基金经理、“定增一哥”刘开运升任公司副总经理。9月下旬，有媒体报道称，九泰基金总经理严军、董事长王彦斌或因股东方不满双双离职。对此，红星资本局从九泰基金相关人士处获悉，此事只是误传，具体情况以公司公告为准。

红星新闻记者 蒋紫雯 俞瑶

编辑 杨程