北八道集团曾因涉嫌操纵市场，被开出合计约56.7亿元的罚单，成为当时证监会行政处罚历史上开出的最大罚单
文|冯奕莹 王颖
编辑|陆玲
曾收到“证监会史上最高罚单”的厦门北八道集团操纵市场案有了新进展。10月27日，上海市第一中级人民法院（下称“上海一中院”）依法公开宣判被告单位北八道集团有限公司（下称“北八道集团”）、被告人林庆丰等八人操纵证券市场案。
根据审判结果，对北八道集团以操纵证券市场罪判处罚金人民币三亿元；对林庆丰以操纵证券市场罪判处有期徒刑八年六个月，并处罚金一千万元；对林玉婷、李俊苗等7名被告人以操纵证券市场罪分别判处有期徒刑五年六个月至一年七个月，并处一百万元至二十万元不等罚金。
2018年4月中国证监会行政处罚决定书显示，北八道集团因涉嫌使用多账户、运用杠杆资金操纵多只次新股股票非法获利，“性质恶劣、涉案金额巨大”，被开出合计约56.7亿元的罚单，成为当时证监会行政处罚历史上开出的最大罚单。
据早前证监会披露，北八道集团利用300多个股票账户，100多台电脑，10多位操盘手同时交易，大量使用配资，通过操纵张家港行、江阴银行、和胜股份等次新股，累计获利9.45亿元。据悉，在证监会调查过程当中，涉案的北八道公司高管及相关人员对抗调查。当时，证监会稽查人士称：“在财务性的检查过程中，有部分财务人员甚至为了抢夺撕毁相关财务资料，和调查人员发生了激烈的肢体冲突，抓伤我们的调查人员。”
2021年4月7日，因资不抵债，北八道集团有限公司被上海市第三中级人民法院裁定宣告破产。林庆丰时任北八道法定代表人，1962年9月出生。林玉婷是林庆丰的女儿，时任北八道控股股东，1988年8月出生，参与操纵证券市场时不满29岁。
近年来，证监会立案和处罚多起上市公司控制人涉嫌操纵市场的案件。10月26日汉森制药发布公告称，收到控股股东海南汉森控股告知函，海南汉森执行事务合伙人、公司实际控制人刘令安因涉嫌操纵证券市场，被证监会立案。根据企查查，他是汉森制药、湖南景达生物、汉森化工和海南医疗等四家集团的实控人。
证监会曾开出56.7亿元罚单
根据上海一中院审判结果，被告人林庆丰系北八道集团实际控制人，2016年下半年起，林庆丰为在证券市场取得资金优势、持股优势，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人对外联络被告人张丁海等配资中介人员，以1：3至1：10的配资比例，获取巨额资金及大量证券账户。其中，张丁海向北八道集团违规提供资金10.98亿余元，他人证券账户119个。
操纵市场的方式具体为，林庆丰集中上述配资资金和他人证券账户，连同北八道集团部分自有资金及实控证券账户，安排北八道集团及集团下属厦门六湖游艇俱乐部有限公司员工被告人蔡咏东、黄辉匡等为骨干的交易团队，在厦门、上海、昆明等地，使用上百台电脑及未实名登记的无线网卡等设备，连续买卖股票或在自己实际控制账户之间买卖股票，影响股票交易价格与交易量。
按照行刑衔接制度，证券违法行为做出处罚后移送公安机关追究刑事责任，符合法律规定。此次上海一中院审判结果，对北八道集团以操纵证券市场罪判处罚金三亿元为刑事罚金，而此前证监会罚单为行政罚款。2018年3月14日，证监会召开稽查执法发布会称北八道集团有限公司操纵次新股获利拟被罚56.7亿元，这一罚单金额创下证监会最高罚单纪录。
根据2018年4月证监会的三份行政处罚文件，2017年2月—5月，北八道集团分别操纵了次新股张家港行、江阴银行、和胜股份三家次新股股票。北八道通过采用集中资金优势、持股优势连续交易，在自己实际控制的证券账户之间交易的方式，影响这些股票交易价格获利。
2017年2月10日至4月12日，北八道集团控制账户组连续交易“张家港行”，致使股价上涨109.55%，同期中小板综指累计上涨2.74%，期间上市公司并无影响股价的重大事项，北八道集团获利约4.6亿元。
2017年2月10日至5月9日期间，北八道控制账户组连续集中交易“江阴银行”并影响“江阴银行”交易价格期间，共计获利3.39亿元。
2017年2月7日至2月17日期间，北八道控制账户组连续交易“和胜股份”，影响交易价格，获利1.39亿元。2017年2月7日至2月17日期间，股价上涨53.38%，偏离同期中小板综指52.58个百分点。期间上市公司并无发布重大事项。
这些市场操纵行为可能给股民带来损失，例如，在北八道集团出货阶段，张家港行连续下跌，其中2017年4月7日、4月10日等交易日跌停，投资者若在拉涨阶段跟风买入，则损失惨重。
证监会稽查人士披露，调查人员在两个多月的时间里，在十多个省市自治区，调取近千个银行账户，排查400多个股票账户，追查账户的资金来源和去向，最终确定账户的归属。
某接近监管人士告诉《财经》记者，之前的操纵证券市场案大部分是资金分散在上百个账户，然后在不同的地点下单，涉及的地点往往比较多，所以需要办案的人员比较多，多点同时入场控制现场，目前主要是稽查总队、沪深稽查支队和一些地方证监局在查办。
北八道往事
北八道集团这一厦门民企以及背后的实际控制人林庆丰有何来头？
据了解，在进入证券市场之前，北八道曾以物流行业起家，从事铁路物流运输等，2018年被证监会处以“史上最大罚单”后，现已破产。
北八道集团的公开资料很少，《财经国家周刊》曾报道过北八道的“掘金”往事。报道称，“北八道”全称北八道物流集团有限公司，是一家成立于1993年的民营企业。这家全国最大的民营铁路集装箱运营商，固定资产近30亿元，23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。2006年后，北八道集装箱开始穿行于货运专线和专有货场，运输煤炭。在部分铁路系统有意无意的“配合”下，其攫金之路，隐秘或公开地持续了八年之久。
企查查显示，目前存续的厦门北八道，全称为“北八道厦门物流集团有限公司”，成立于2006年，主要从事道路运输业，经营范围包括道路货物运输、国内货运代理等。这家公司目前的法人代表和实际控制人均为林天海。
另一家2013年成立的北八道集团有限公司（曾用名：北八道投资控股有限公司），目前的法人代表及执行董事依然是林天海，实际控制人为林惠惠，持股比例为90%。
事实上，目前已很难找到林庆丰与北八道相关公司的股权关系，林庆丰早已通过多次股权转让退居幕后，其他林姓人士开始走向台前。不过，如今上海法院的判决也证明了，林庆丰正是北八道集团的实控人。
外界对林庆丰知之甚少，胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》中曝光，当时林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇——“法拉帝800”，在榜单上排名第13位。
巨额罚款加上公司自身债务，令北八道无力支撑。
2019年8月，北八道以严重资不抵债，无力履行债务为由向法院申请进行破产清算。2021年4月7日，上海市第三中级人民法院公告称，截至2019年8月8日，北八道公司资产总额为人民币1.45万元，负债总额为59.82亿元，所有者权益为-59.82亿元，已资不抵债。上海市第三中级人民法院于2021年4月7日裁定宣告北八道集团有限公司破产。
对财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为“零容忍”，证监会联合各部门打击证券违法活动的力度空前。
7月6日，中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，明确了资本市场打击证券违法活动的主要目标，并制定了七个方面、二十七条具体措施。随后，多项举措相继落地，打击资本市场违法活动协调小组成立，最高人民检察院驻证监会检察室揭牌，多个重大违法典型案件披露进展。
9月16日，证监会牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组并召开第一次工作会议时指出，强化大要案惩治，继续聚焦财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为，强化行政与刑事执法司法合作，加快构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体追责体系。
2021年上半年，证监会累计向公安机关移送涉嫌犯罪案件及线索119件，移送涉案主体266人，较去年同期增长均达到1倍以上。同时，及时向检察机关抄送重大案件17件。
责任编辑：张书瑗
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