内部人先跑了?第一共和银行高管过去几个月套现1200万美元

内部人先跑了?第一共和银行高管过去几个月套现1200万美元
2023年03月17日 09:37 市场资讯

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  内部人先跑了?第一共和银行高管过去几个月套现1200万美元

  文章来源:华尔街见闻

  首席风险官在3月6日出售了股票。两天后,硅谷银行震惊市场,随后一系列危机导致银行股纷纷暴跌。

  本周股价暴跌的第一共和银行(FRB),它的高管在前几个月内共出售了近1200万美元的公司股票。

  是巧合,还是另有内幕?

  政府文件显示,今年以来,该银行内部高管总共卖出了价值1180万美元的股票,出手均价略低于每股130美元。执行董事长James Herbert II自今年年初以来出售了价值450万美元的股票。首席信贷官、私人财富管理总裁和首席执行官共出售了价值700万美元的股票。

  首席风险官在3月6日出售了股票。两天后,硅谷银行(SVB)发生危机震惊市场,随后加密货币银行Silvergate、硅谷银行和Signature银行在5天内相继倒闭,导致银行股纷纷暴跌。第一共和银行是受影响最严重的银行之一。

  第一共和银行的股价本周四天内下跌了58%,周四一度跌超30%,在华尔街11家大行联合向该行注资300亿美元后,股价收涨10%,但盘后仍下跌17%。标普全球此前将该银行的信用评级下调至了“垃圾级”。

  据报道,高管们的交易基本上没有引起注意。与大多数公司的内幕交易不同,第一共和银行的内幕交易不需要向美国证券交易委员会(SEC)报告——该规则可以追溯到1933年的《证券法》,该法案免除了银行向SEC登记证券的义务。

  相反,这些交易被报告给了联邦存款保险公司(FDIC)。目前还有几家银行向FDIC提交了这些表格,FDIC将它们发布在一个网站上,一次可以访问一个文件。

  分析称,截至周三,第一共和银行是唯一一家没有向SEC提交内幕交易报告的标普500指数成分股公司。Signature银行同样没有提交,但其股票在周日闭市后,于周三被移出了该指数。

  哥伦比亚商学院的会计学教授Sehwa Kim研究了FDIC申报文件的影响,发现市场对FDIC申报文件的反应,并不像对更容易获得的SEC申报文件的反应那样。

  Kim在谈到他的研究时说,“与向SEC提交的文件相比,FDIC网站上的内幕交易文件一开始几乎没有引起什么反应”,该研究还发现,没有向SEC提交文件的银行内部人员,更有可能在负面消息出现之前就出售了股票。

  文件显示,第一共和银行执行董事长James Herbert II在今年1月和2月两次共出售了价值450万美元的股票,分别占其当时持股比例的7%和5%。78岁的赫伯特的发言人说,他的销售符合他的年度遗产规划和慈善事业,超过五分之一的收入捐给了慈善机构。

  私人财富管理总裁Robert Thornton在1月18日以350万美元的价格出售了他在该行持有的73%的流通股,这是他自2021年以来的第一笔交易。

  其他高管也卖出了相当数量的股票,但占其持股比例较小。在此期间,所有高管都获得了新股。

  这些高管出售股票的文件都没有显示他们是按照10b5-1计划执行的。10b5-1计划是一种预先安排好的出售计划,旨在使内部人士免受利用非公开信息进行交易的指控。

  最近这些计划受到了审查,SEC最近修改了该计划的规则,从提交或更改10b5-1计划到执行交易之间有90天的等待期。

  报道称,美国司法部正在调查硅谷银行高管在该行破产一周前的内幕交易。

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责任编辑:李园

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