安装新浪财经客户端第一时间接收最全面的市场资讯→【下载地址】
美国证券交易委员会（SEC）周五表示，该机构正加紧对在线券商交易软件中的“游戏化”和鼓励交易的功能进行研究调查，这些功能被在线券商和投资顾问用来刺激散户交易更多股票和其他证券。
SEC表示，新的金融技术可能会在没有适当风险披露或低估特定投资风险的情况下对利润进行乐观的预测，从而误导投资者。
SEC主席Gary Gensler表示：“虽然新技术可以为我们带来更多的机会和产品选择，但也引发了我们作为投资者在交易和获得财务建议时是否受到适当保护的问题。在许多情况下，这些功能可能会鼓励投资者更频繁地交易、投资不同的产品或改变他们的投资策略。”
SEC在起草有关华尔街的新规和法规之前经常征求公众意见。这意味着周五的公告虽然是程序性的，但可能会让网红在线券商Robinhood等头疼。
Robinhood去年遭到了SEC的民事欺诈调查，被控在盈利模式上误导客户，今年初同意支付6500万美元的罚款，但不承认或否认SEC的调查结果。
SEC表示，在线投资公司和券商通常会使用“预测性”分析工具，这些工具旨在向客户展示他们在最佳结果（但不一定会出现）下的收益。
虽然券商们可能会披露其预测模型并不能保证未来的回报，但Gensler表示，他希望收集投资者对金融平台中类似游戏的功能、更频繁交易的行为提示以及“旨在与在线平台上的散户投资者互动的其他在线元素或功能。”
三大炒股神器免费领取！数量有限，先到先得>>
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：张玉洁 SF107
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
