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美国在线股票交易平台Robinhood Markets周二披露，已收到美国美国证券交易委员会（SEC）和金融业监管局（FINRA）的质询，询问在其1月28日宣布限制游戏驿站和AMC等米姆股票的交易之前，其员工是否曾交易这些股票，以及其是否遵守了FINRA的会员注册规则。
最新披露的调查是该公司在本周备受期待的首次公开募股（IPO）中面临的最新监管阻力。本月早些时候，Robinhood在其IPO文件中披露了一系列政府和监管机构的调查。此前，美国金融业监管局因该公司“系统性”失误、发布“虚假和误导性”信息以及其他控制失误，对其处以7000万美元罚款。
在周二提交的一份新文件中，罗宾汉表示，其已收到SEC的调查部门和FINRA针对其员工1月25日当周的交易行为的质询。
该公司表示：“这些问题包括有关是否有任何员工在公开宣布限制交易之前对这些股票进行交易的调查。”
此外，美国金融业监管局周一还要求该公司提供与遵守美国金融业监管局会员注册要求有关的文件。该要求要求有关首席执行官Vladimir Tenev和联合创始人Baiju Bhatt的信息，他们没有在FINRA注册。
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责任编辑：于健 SF069
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