大族激光监事因短线交易收警示函，多家上市公司陷同类“风波”|短线交易_新浪财经

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近日，大族激光监事王磊在任职期间因其父亲短线交易行为被发警示函。此前，公司还有两位时任副总经理发生短线交易。A股市场上，多家上市公司高管也因其自身或其亲属涉及短线交易陷入“风波”。

来源：摄图网

大族激光监事因短线交易收警示函，曾有两位高管发生同类事件

11月1日，大族激光科技产业集团股份有限公司（证券简称：大族激光；证券代码：002008.SZ）发布《关于监事收到深圳证监局警示函的公告》，公司监事王磊收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称：深圳证监局）出具的《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》。

监管函指出，王磊担任大族激光监事期间，其父亲于2023年8月1日至2023年8月4日期间买入公司股票7700股，卖出公司股票7700股。上述行为违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）第四十四条第一款和第二款的规定，构成短线交易。根据《证券法》相关规定，深圳证监局决定对王磊采取出具警示函的监管措施。

股价方面，公司8月1日收盘价为24.39元/股，下跌0.45%，8月2日至8月4日，公司收盘价从24.48元/股上涨至24.66元/股。截至11月1日，公司收盘价为21.46元/股。

公司披露，公司监事王磊收到警示函后，表示接受深圳证监局的行政监管措施决定，并高度重视警示函中指出的问题。王磊及其亲属对该次行为表示歉意，后续将加强自身及近亲属对《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的学习，严格规范股票买卖行为。

事实上，这并非大族激光高管第一次卷入短线交易。此前，公司还有两位时任副总经理发生短线交易行为。

2014年1月2日，大族激光发布《关于高级管理人员短线交易的公告》公告指出，公司副总经理李志坚于2013年12月26日以股权激励股票期权行权的方式买入公司股票98057股，成交均价为5.94元/股，成交金额58.25万元，并于2013年12月30日卖出公司股票34514股（新增+存量无限售流通股），成交均价13.5元/股，成交金额46.60万元，构成短线交易。

对于该次交易，大族激光表示，经公司董事会核查，交易未在公司披露定期报告的敏感期内，公司无影响证券价格的重大信息，亦不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。公司董事会将于公告后的5个工作日内收回李志坚该次交易所得收益22.3万元。李志坚对此深表歉意，并承诺不再有类似行为。

2016年4月6日，大族激光再次发布《关于高级管理人员短线交易的公告》公告称，公司副总经理陈焱分别于2015年12月23日和2016年1月5日行权19.62万份和2.50万份，以股权激励股票期权行权的方式合计买入公司股票22.12万股，成交均价为14.09元/股，成交总金额为311.69万元（误差系保留小数点位数所致），并于2016年4月1日卖出公司股票8.02万股，成交均价22.17元/股，成交金额177.71万元（误差系保留小数点位数所致）。而该次交易的时间距离上次买入公司股票的时间小于6个月，因此构成短线交易。

大族激光指出，经公司董事会核查，虽然交易处于公司披露《2015年年度报告》和《2016年第一季度报告》前30日的敏感期内，但因公司已于2016年2月25日披露了《2015年度业绩快报》、2016年3月30日披露了《2016年第一季度业绩预告》，所以该次交易期间无影响证券价格的重大财务信息。

另外，该交易源于第一次使用手机版本的股票交易软件引起的误操作，陈焱原计划快速卖出另外一只股票，但使用了“快速卖出”功能导致股票账户所有股票清空。

对此，公司董事会称，将收回陈焱该次交易所得收益64.77万元。陈焱对此深表歉意，并承诺将自觉遵守《证券法》关于禁止短线交易等相关规定。

多家上市公司卷入短线交易“风波”

近日，除了大族激光涉及短线交易以外，还有多家上市公司陷入短线交易“风波”。

北京旋极信息（维权）技术股份有限公司（证券简称：旋极信息；证券代码300324.SZ）11月1日发布公告，公司原董事姜平因在2020年3月13日至2023年8月9日任旋极信息董事期间涉嫌短线交易被中国证监会立案调查。

调查结果显示，姜平作为旋极信息时任董事于2022年9月2日买入“旋极信息”股票16.49万股，买入成交金额为61.51万元，并分别于2022年9月7日、2023年1月10日卖出4.12万股、3.09万股，累计卖出成交金额达23.22万元，存在买入后六个月内卖出的行为。该行为涉嫌违反《证券法》第四十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述违法行为。

对此，中国证监会北京监管局拟决定对姜平给予警告，并处以10万元罚款。

同日，安徽集友新材料股份有限公司（证券简称：集友股份；证券代码：603429.SH）发布《关于高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告》指出，公司收到高级管理人员吴正兴出具的《关于本人亲属交易股票情况的说明及致歉函》。吴正兴自2022年3月9日就任公司财务总监，而其母亲唐凤英于2021年11月4日至2023年4月10日期间存在买卖公司股票行为，并构成短线交易，且部分交易行为处于公司2021年年度报告、2022年第一季度报告、2022年年度报告窗口期。

总的来看，2021年9月9日至2021年11月16日期间，唐凤英交易收益19049元，短线收益1010元，合计20059元。根据《证券法》第四十四条规定，唐凤英短线交易产生的收益归公司所有，已于2023年11月1日由吴正兴代转款至公司账户。截至公告披露日，唐凤英持有公司股票100股。

瑞芯微电子股份有限公司（证券简称：瑞芯微；证券代码：603893.SH）10月31日发布《关于公司监事亲属短线交易及致歉的公告》称，公司获悉公司监事简欢的配偶江燕于2023年10月16日至2023年10月26日期间买卖公司股票，构成短线交易。

具体来看，在此次短线交易中，江燕于10月16日至17日买入公司股票合计400股后于10月19日卖出，累计收益2321元；于10月26日买入公司股票300股。截至公告披露日，江燕持有公司股票300股。

公司强调，将收回江燕女士该次交易所得收益。对此，江燕承诺其将该次交易所得收益主动上交公司，并承诺现在所持有的公司股票不在六个月内卖出。

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