涉嫌定期报告存在虚假记载 *ST天沃拟遭处罚_新浪财经

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　　来源：证券市场周刊市场号

　　近日，*ST天沃（维权）发布了关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。从中可以看到：公司于2023年10月25日，公司收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2023〕56号。

　　经查明，天沃科技及相关人员涉嫌存在以下违法事实：一、天沃科技定期报告存在虚假记载；二、天沃科技未按规定披露关联交易；三、天沃科技未按规定披露募集资金使用情况；四、天沃科技未及时披露《2022年年度报告》；五、刘斌、陈玉忠未按规定披露股东持股变动情况。上述违法事实，有天沃科技相关公告、相关合同、银行流水、相关人员询问笔录、情况说明等证据证明。

　　据了解，如果证监会经过调查后最终对*ST天沃实施行政处罚的话，根据相关司法解释，在2017年4月28日至2023年4月27日期间买入，并在2023年4月28日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏（无论是否解套）的投资者，可通过法律途径维护自身合法权益。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到邮箱weiquan@hongzhoukan.com，参与索赔征集活动。本次索赔征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，当然，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，拟决定：一、对苏州天沃科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；二、对刘斌责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；三、对任大成给予警告，并处以150万元罚款；四、对韩臻、王佐、林钢给予警告，并分别处以100万元罚款；五、对司文培、俞铮庆、王煜给予警告，并分别处以50万元罚款；六、对陈玉忠责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；七、对易晓荣、彭真义给予警告，并分别处以20万元罚款。

　　对公司可能产生的影响及风险提示，*ST天沃在公告中称：根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》的规定以及《事先告知书》陈述的情况，公司判断本次涉及信息披露违法违规行为未触及《股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。本次行政处罚最终以中国证监会作出的正式行政处罚及市场禁入决定为准。截至本公告披露日，公司生产经营正常。公司就本次信息披露违法违规事项向广大投资者表示诚挚的歉意。公司将吸取经验教训，提高内部治理的规范性，提高信息披露质量，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公司及广大股东利益。

　　根据东方财富APP显示，*ST天沃是上海电气（维权）电站集团旗下子公司。公司旗下共有中机国能电力工程有限公司、张化机（苏州）重装有限公司、无锡红旗船厂等多家子公司。主营业务包括清洁能源工程总承包、高端装备研发与制造、军民融合三大板块，涉及能源、环保、电力、装备、军工、船舶等国民经济重要产业领域。

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