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郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年 8月13日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《行政处罚 及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2021〕65 号）（以下简称《告知书》）。 根据《告知书》查明涉嫌违法的事实，2019 年末虚增净资产18.56亿元，年报显示公司2019年12月31日的净资产为17.21亿元，2020年亏损12.36亿元， 2019年12月31日、2020年12月31日追溯调整后的净资产可能为负，可能 触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第四条第（三） 项规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。（*ST金刚维权入口）
经查明，豫金刚石涉嫌违法的事实如下：
1. 豫金刚石涉嫌通过虚构销售交易及股权转让交易，虚增营业收入、利润总额，导致 2017 年至 2019 年年度报告存在虚假记载
2. 豫金刚石涉嫌通过虚构采购交易等方式，虚增存货、固定资产、非流动 资产，导致 2016 年至 2019 年年度报告存在虚假记载；
3. 豫金刚石通过虚构采购业务、支付采购款、账外借款及开具商业汇票等 形式向实际控制人及其关联方提供资金，涉嫌未按规定披露非经营性占用资金关 联交易，导致 2016 年至 2019 年年度报告存在重大遗漏；
4. 豫金刚石涉嫌未按规定披露关联担保及对外担保，导致未及时披露担保事项，2016年至2019年年度报告存在重大遗漏
5. 豫金刚石涉嫌未按规定披露预计负债和或有负债，导致 2018 年年度报 告存在虚假记载和重大遗漏，2019 年年度报告存在虚假记载
6. 豫金刚石披露的《2019 年度业绩预告》、《2019 年度业绩快报》涉嫌虚假记载
证监会认为，豫金刚石的上述行为涉嫌违反 2005 年《证券法》第六十三条、 第六十七条第一款，《证券法》第七十八条第一款、第二款的规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的 违法行为。根据*ST金刚（维权）违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证 券法》第一百九十三条第一款、第三款，《证券法》第一百九十七条第二款规定， 证监会拟决定：一、责令郑州华晶金刚石股份有限公司改正，给予警告，并处以 500 万元 的罚款； 二、对郭留希予以警告，并处以 1，500 万元罚款，其中作为直接负责的主管 人员罚款 500 万元，作为实际控制人罚款 1，000 万元； 三、对刘永奇、刘国炎给予警告，并分别处以 300 万元罚款； 四、对李国选、张建华、赵波、张召给予警告，并分别处以 200 万元罚款； 五、对李素芬、刘广利给予警告，并分别处以 50 万元罚款； 六、对张超伟、杨晋中、张凯给予警告，并分别处以 30 万元罚款； 七、对王莉婷给予警告，并处以 5 万元罚款。
北京浩云律师事务所吴宝明律师认为，目前*ST金刚暂定索赔条件为：在2017年4月27日至2020年4月8日期间买入股票，且在2020年4月8日收盘时仍持有而亏损的投资者，维权股民需准备以下材料：
1、身份证公证书或户籍证明；
2、加盖营业部章的交易对账单；
3、加盖营业部章的证券账户查询确认单。
（本文由北京浩云律师事务所吴宝明律师供稿，不代表新浪财经观点。吴宝明律师，北京浩云律师事务所主任 、北海国际仲裁院仲裁员，曾在高校担任法学教师，先后在北京国枫律师事务所、北京安迪律师事务所执业）
责任编辑：陈诗莹
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