研报管理不完善国元证券被出具警示函，此前已有券商因研报问题被“点名”_新浪财经

专题：2024年券商315投诉曝光台

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　　3月1日，安徽证监局披露了一则《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。

　　公告显示，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

　　对此，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　开年来，已有券商因研报问题遭监管“点名”。

　　2月18日，安徽证监局对华安证券出具警示函，因其发布的涉及“左江科技（证券简称：*ST左江（维权））”等研究报告存在制作不审慎等情形。

　　此前在2月5日，深交所便通报了对华安证券的警示。公告显示，2023年1月31日、2月25日、3月25日，左江科技连续三次发布公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江科技。经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。