12月6日，深圳证券交易所针对弘信电子科技集团股份有限公司、香农芯创科技股份有限公司、厦门中创环保（维权）科技股份有限公司下发监管函。上述公司部分相关董监高人员因未能督促近亲属合规交易公司股票，构成《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第四十四条规定的短线交易。
深交所在关于对丁澄的监管函中称，丁澄作为弘信电子董事，其配偶程靖于2024年11月7日买入公司股票10,000股，买入金额182,498元，于11月8日卖出公司股票10,000股，卖出金额203,600元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。
丁澄作为公司董事，未能督促近亲属合规交易公司股票，违反了深交所《创业板股票上市规则(2024年修订)》第1.4条、第2.3.1条，以及《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》第3.3.39条的规定。请丁澄充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
▲深交所公告截图深交所在关于对徐伟的监管函中称，自2019年11月15日至今，徐伟担任香农芯创科技股份有限公司(以下简称“香农芯创”)的董事。其配偶杨朝娟于2024年10月24日合计买入香农芯创股票3,000股，买入金额106,155元，于11月1日卖出香农芯创股票3,000股，卖出金额94,620元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。
徐伟作为香农芯创董事，未能督促近亲属合规交易香农芯创股票，违反了深交所《创业板股票上市规则(2024年修订)》第1.4条、第2.3.1条和深交所《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》第3.3.39条的规定。
▲深交所公告截图深交所在关于对中创环保科技监事沈嘉墨的监管函中称，2024年9月5日，沈嘉墨当选为中创环保董事；2024年10月14日，沈嘉墨辞去中创环保董事职务；2024年10月25日，沈嘉墨当选为中创环保监事。沈嘉墨的母亲田子延于2024年9月13日、9月27日、11月21日合计买入中创环保股票5,400股，买入金额为47,854元，于11月21日卖出中创环保股票4,500股，卖出金额为63,495元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。
沈嘉墨作为中创环保监事及时任董事，未能督促近亲属合规交易中创环保股票，违反了深交所《创业板股票上市规则(2024年修订)》第1.4条、第2.3.1条和深交所《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》第3.3.39条的规定。
▲深交所公告截图深交所希望上述相关人员认真吸取教训，杜绝上述问题的再次发生，同时提醒相关公司全体董事、监事、高级管理人员应当按照《证券法》等法律法规以及深交所《创业板股票上市规则》及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票，并及时履行信息披露义务。
（文章来源：读创财经）
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