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财中社11月1日电 根据江苏证监局在2024年11月1日发布公告，民生银行（600016）南京溧水支行因违规销售行为受到警示函处罚。
此次处罚的原因主要是该支行在基金销售过程中，销售人员违规承诺收益，并且未能谨慎勤勉地开展业务，未关注并有效核实投资者的短期风险测评变化。这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第175号令和《证券期货投资者适当性管理办法》第177号令的相关规定。
江苏证监局决定对南京溧水支行采取出具警示函的行政监督管理措施，并要求其在收到决定后30天内提交书面整改报告。若对该措施不服，支行可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
（文章来源：财中社）
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